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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產不低于人民幣____。（12）

期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，近____內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。（12）

四、持股比例的有關數字規定

期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規定的條件。（9）期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規定的條件。（9）

期貨公司單個股東的持股比例增加到____以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到____以上，應當經中國證監會批準。（14）期貨公司持有____以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有____以上股權的股東受讓股權，應當經中國證監會批準。（14）

五、會議召開頻率有關數字規定

期貨公司股東會應當每年至少召開____會議。（35）

期貨公司董事會應當每年至少召開____會議。（38）

六、其他有關數字規定

期貨公司及其營業部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在____內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。（32）

期貨公司的股東及實際控制人出現所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行等情形時，應當在____內通知期貨公司。（36）

有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存____。（67）

交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存____。（67）中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于____。（84）

《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關數字規定

一、任職資格條件的有關數字規定

具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務____以上經驗；

申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備的條件包括：（7） 或者：具有從事經濟管理工作____以上經驗。 5年申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務____以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。（8）

在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構，不得擔任期貨公司獨立董事。（9）具有從事期貨業務____以上經驗?；蛘撸壕哂袕氖缕渌鹑跇I務____以上經驗。

申請董事長、監事會主席、總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：（10、12） 或者：具有從事法律、會計業務____以上經驗。 5年申請總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于____，或者具有相當職位管理工作經歷。（12）

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（責任編輯：中大編輯）

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