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2012年期貨從業資格考試法律法規填空輔導(8)

發表時間:2012/1/10 10:02:46 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程,全面的了解期貨資格考試教材的相關重點,小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

四、向監管機構報告的有關數字規定

期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起____內向中國證監會及其派出機構報告。(46)期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起____內向中國證監會相關派出機構報告。(48)

期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在____內向中國證監會相關派出機構報告。(47)期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起____內向中國證監會相關派出機構報告。(49)

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起____內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。(55)

期貨公司應當在____內將期貨公司董事長、總經理的離任審計報告報證監會及其派出機構備案。(58)

五、其他有關數字規定

取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員連續____未在期貨公司擔任經理層人員職務的,應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。(44)

推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國證監會及其派出機構作出認定之日起____內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠信檔案。(57)

代為履行職責的時間不得超過____。(46)公司應當在____內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。(46)

期貨從業人員管理辦法》有關數字規定

一、從業人員資格的有關數字規定

參加從業資格考試,應當年滿____周歲。(7)

機構為從事期貨業務的人員辦理從業資格申請的,該人員最近____內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格。(10)

二、向證監會報告的有關數字規定

協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起____內,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。(26)

三、向協會報告的有關數字規定

期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自發生之日起____內向協會報告,由協會注銷其從業資格(11)期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起____內向協會報告。(27)

四、其他有關數字規定

取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續____未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。(12)

《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》有關數字規定

一、向監管機構報告的有關數字規定

首席風險官應當在每季度結束之日起____內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告。(28)

首席風險官應當在每年____前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。(28)

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(責任編輯:中大編輯)

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