為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案:C
答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級 管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告,并遵循回避原則。公司應 當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案,并定期報告相關交易情況。
30. 期貨經紀公司的從業(yè)人員,故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,()。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案:A
答題思路:《刑法》第一百八十一條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員,證券 業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果 的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
31. 期貨公司董事長、總經理辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定,期貨公司董事長、總經理 辭職,或者被認定為不適當人選而被解除職務,或者被撤銷任職資格的,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計,并自其 離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
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(責任編輯:中大編輯)
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