11.一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額應當不低于人民幣()萬元。

A.40

B.50

C.100

D.25

參考答案：B 

解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條規定，一般法人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額應當不低于人民幣50萬元。

12.期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋()

A.期貨監控中心

B.客戶

C.交易會員

D.期貨公司

參考答案：D 

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條規定，期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

13.中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者()

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

參考答案：B 

解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十條規定，中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育。

14.()對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業協會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

參考答案：C  

解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十五條規定，中國證監會及其派出機構對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。

15.《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的()和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。

A.資金規模

B.風險偏好度

C.產品認知水平

D.投資規模

參考答案：C  

解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據金融期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。

16.《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自()起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

參考答案：A 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十六條規定，本辦法自2011年5月1日起施行。

17.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全()，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

參考答案：B 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十三條規定，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

18.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣()億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A 

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務， 注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元。

19.下列關于期貨營業部應當具備的營業條件的描述中，錯誤的是()

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權波動性較大

參考答案：D  

解析：期貨營業部管理規定(試行)》第三條規定，營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：(一)營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明;(二)營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定;(三)中國證監會規定的其他條件。

20.會員單位應當建立并有效執行客戶開發()制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

參考答案：B

解析： 本題考查有效執行客戶開發責任追究制度的內容。會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

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