內部控制

第十三條營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

(一)期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度;

(二)營業部崗位職責及人員管理制度;

(三)營業部信息技術系統管理及應急制度;

(四)營業部合同、印章及檔案管理制度;

(五)營業部市場營銷管理制度;

(六)營業部投資者回訪制度;

(七)營業部投資者教育、投資者投訴處理制度;

(八)反洗錢制度;

(九)中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條至第二十條

第十六條營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

(一)營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權;

(二)營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬;

(三)營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同;

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