國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法

第六章 罰 則

第四十八條 對持證企業(yè)和開戶銀行在境外期貨業(yè)務中違反外匯管理法規(guī)的行為，由國家外匯局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》進行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究有關機構(gòu)和責任人刑事責任。

第四十九條 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的持證企業(yè)，或未通過年檢的持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令其暫停境外期貨業(yè)務或注銷其境外期貨業(yè)務許可證。

第五十條 持證企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告等處罰，情節(jié)嚴重的，暫停境外期貨業(yè)務資格或者吊銷境外期貨業(yè)務許可證：

(一)申報材料有虛假記載、重大遺漏或誤導性陳述的;

(二)未按規(guī)定履行報告或備案義務的;

(三)未按本辦法第八條規(guī)定獲準而從事境外期貨交易的;

(四)未按規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關材料、文件的;

(五)偽造、涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(六)偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務許可證的;

(七)拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會履行監(jiān)督管理職責的;

(八)有違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為的。

第五十一條 對違反規(guī)定從事境外期貨業(yè)務的直接責任人員依法給予行政處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章 附 則

第五十二條 本辦法由發(fā)文單位對各自所涉及的內(nèi)容負責解釋。

第五十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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