1.根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是(　　)。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監督管理機構

D.商務部

【答案】C查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

2.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是(　　)。

A.中國期貨業協會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】C查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

3.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是(　　)。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規定實行自律管理

C.以其全部財產承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監督管理機構任免

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

4.期貨交易所上市交易品種，應當經(　　)批準。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.國務院商務主管部門

D.國務院期貨監督管理機構

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條第一款規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

5.設立期貨公司，應由(　　)批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條第一款規定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。

6.期貨公司注冊資本最低限額為人民幣(　　)萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條第一款規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(二)董事、監事、高級管理人員具備任職條件，從業人員具有期貨從業資格;(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;(五)有合格的經營場所和業務設施;(六)有健全的風險管理和內部控制制度;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

7.下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是(　　)。

A.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

B.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

C.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令

D.客戶的交易指令應當明確、全面

【答案】A查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第二十三條第一款規定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。第二十六條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

8.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是(　　)。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

【答案】D查看答案

【解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。D項，第二十六條第一款規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

9.1865年，美國芝加哥期貨交易所(CBOT)推出了(　　)，同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。

A.每日無負債結算制度

B.雙向交易和對沖機制

C.標準化期貨合約

D.遠期交易合約

【答案】C查看答案

【解析】芝加哥期貨交易所于1865年推出了標準化合約，同時實行了保證金制度，向簽約雙方收取不超過合約價值10%的保證金，作為履約保證。這是具有歷史意義的制度創新，促成了真正意義上的期貨交易的誕生。

10.1848年，芝加哥的82位商人發起組建了(　　)。

A.芝加哥期權交易所(CBOE)

B.芝加哥期貨交易所(CBOT)

C.芝加哥股票交易所(CHX)

D.芝加哥商業交易所(CME)

【答案】B查看答案

【解析】隨著谷物遠期現貨交易的不斷發展，1848年82位糧食商人在芝加哥發起組建了世界上第一家較為規范的期貨交易所——芝加哥期貨交易所(CBOT)。

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（責任編輯：gx）

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