第1題單選

除( )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第2題單選

當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由( )代其履行職權。

A.第一副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

第3題單選

期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在( )個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.7

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

第4題單選

某期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，將會在提出申請后( )內(nèi)收到批復決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

第5題單選

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，應由( )。

A.期貨公司的從業(yè)人員承擔

B.法院審判后決定

C.其所在的期貨公司承擔

D.從業(yè)人員和期貨公司共同承擔

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

第6題單選

期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)( )批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。

第7題單選

( )應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易結算中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

參考答案：A

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

第8題單選

持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的( )。

A.比例

B.金額

C.警戒值

D.數(shù)量

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

第9題單選

期貨公司應當提示客戶可以通過( )查詢期貨交易結算報告。

A.期貨交易自助系統(tǒng)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認。

第10題單選

期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。

A.風險準備金

B.自有資金

C.投資保障基金

D.該會員的保證金

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

第11題單選

期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

參考答案：C

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量乎倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

第12題單選

期貨公司應當以( )的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

第13題單選

期貨交易所對期貨交易和結算資料的保存期限至少是( )年。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

第14題單選

下列有關期貨交易所職責的說法中，錯誤的是( )。

A.監(jiān)管指定交割倉庫等的期貨業(yè)務

B.發(fā)布市場信息

C.存儲交割商品

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行下列職責：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則;(二)發(fā)布市場信息;(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務;(四)查處違規(guī)行為。

第15題單選

期貨投資者保障基金啟動資金的來源為( )。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨交易所交易手續(xù)費

C.期貨公司交易手續(xù)費

D.國家專項資金

參考答案：A

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