2019年9月期貨從業資格《法律法規》部分真題及答案（網友版）

試題部分(網友整理版)

注意：本次真題來源于網友反饋，期貨從業考試每個人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

一、單選題

1、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當()。

A.及時移送中國證監會處理

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

參考答案：A

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。

......

二、多選題

1、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，期貨公司開展資產管理業務，以下表述正確的有()。

A.期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度

B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理業務人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險

C.期貨公司應當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業協會網站上進行公示

D.期貨交易所應當對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十七條規定，期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易，選項A正確;第二十九條規定，期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險，選項B正確;第三十七條規定，期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示，選項C正確;第四十條規定，期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監會，選項D正確。

......

三、判斷題

1、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。()

參考答案：對

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

四、不定項

1、某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

參考答案：ACD

參考解析：《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保。《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。

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