為了幫助考生系統的復習期貨從業資格考試課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

27. 因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾(  )年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

參考答案：A

答題思路：依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規定，因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

28. 期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職(  )年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：A

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

29. 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(  )個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A．2

B．3

C．5

D．7

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。

30. 期貨經紀公司的從業人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，(  )。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

參考答案：A

答題思路：《刑法》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

31. 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起(  )個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

參考答案：C

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

32. 證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于(  )億元。

A．5

B．10

C．12

D．20

參考答案：C

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第(一)項。

33. 證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前(  )各項風險控制指標符合規定標準。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

參考答案：B

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(一)項規定，證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規定標準。

相關文章

2011年期貨從業資格考試法律法規模擬測試題匯總

2011年期貨從業資格考試基礎知識全真模擬題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業考試網絡課堂免費試聽

2011年期貨從業考試免費短信提醒

2011年期貨從業考試專用教材

2011年期貨從業考試免費輔導資料

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁