1.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

2.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

3.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實(shí)際交納的保證金

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

4.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C: 所在機(jī)構(gòu)

D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

5.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

6.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

7.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

C: 本交易所理事會(huì)

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[D]

8.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

9.題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團(tuán)體

C: 官方機(jī)構(gòu)

D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是( )。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會(huì)員

D: 國(guó)有企業(yè)

參考答案[C]

11.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有( )。

A: 營(yíng)業(yè)部形式

B: 分公司形式

C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

12.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。

A: 服務(wù)周到

B: 技能熟練

C: 誠(chéng)實(shí)信用

D: 小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

13.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有( )。

A: 高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

14.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬(wàn)以上

B: 3萬(wàn)以上

C: 1-3萬(wàn)

D: 3萬(wàn)以下

參考答案[C]

15.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

16.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A: 國(guó)務(wù)院

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

17.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 國(guó)務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 國(guó)家外匯管理局

參考答案[B]

18.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開(kāi)、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開(kāi)、公信

D: 公開(kāi)、公平、公正

參考答案[D]

19.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

20.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細(xì)化

參考答案[A]

21.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

22.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。

A: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B: 公平對(duì)待該投資者

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

23.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

24.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無(wú)權(quán)代理

B: 職務(wù)代理

C: 越權(quán)代理

D: 表見(jiàn)代理

參考答案[D]

25.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

A: 不超過(guò)50%

B: 不超過(guò)20%

C: 不超過(guò)80%

D: 不超過(guò)60%

參考答案[C]

26.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指( )。

A: 資金大戶

B: 國(guó)外企業(yè)法人

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

27.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

28.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

29.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人( )提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門(mén)

B: 原工作單位保衛(wèi)部門(mén)

C: 原工作單位人事部門(mén)

D: 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

30.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]

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（責(zé)任編輯：xy）

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