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2011年期貨從業資格考試法律法規考前沖刺題(10)

發表時間:2011/5/16 9:37:39 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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為了幫助考生系統的復習期貨從業資格課程 全面的了解期貨從業資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

78.下列選項中適用《期貨從業人員管理辦法》的是()。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨公司的設立

79.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員的是()。

A.期貨公司的管理人員和專業人員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員

80.期貨從業人員受到()的監督。

A.中國證監會

B.中國證監會的派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

81.期貨業協會有權制定期貨從業人員自律管理的具體辦法,下列各項屬于該辦法的具體內容的是()。

A.從業資格考試、從業資格注冊和公示

B.執業行為準則

C.執業檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續職業培訓

82.關于期貨業協會的自律性管理,下列說法正確的是()。

A.協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供

C.協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質

D.中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動

83.下列各項屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A.防范經營風險

B.規范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業壟斷

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

84.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。

A.誠實守信的品質

B.良好的職業道德

C.高尚的文學修養

D.履行職責所必需的經營管理能力。

85.申請經理層人員的任職資格,應當具備的條件有()。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有從事期貨業務3年以上經驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D.通過中國證監會認可的資質測試

86.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,應當提交的申請材料有()。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監會規定的其他材料

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(責任編輯:中大編輯)

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