為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

三、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的有關數字規定

（一）董事長、總經理和副總經理中，至少____的期貨或者證券從業時間在____以上，其中至少____的期貨從業時間在____以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。

（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風險監管指標持續符合規定的標準。

（三）申請日前____會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產不低于人民幣____

期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（9） 或者：申請日前 3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣____。

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前____的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（10）

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前____會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。（10）期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前____會計年度每季度末客戶權益總額情況表。（10）

四、向監管機構報告的有關數字規定

期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起____內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。（41）全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起____內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。（42）

五、監管機構作出決定的有關數字規定

中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起____內，作出批準或者不批準的決定。（11）六、其他有關數字規定

期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起____內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。（12）

《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》有關數字規定

一、向監管機構報告的有關數字規定

期貨公司應當于月度終了后的____內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。（24）

期貨公司應當在年度終了后的____內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表（24）

風險監管指標與上月相比變動超過____的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在____內向全體董事和全體股東書面報告。（29）

期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于____向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。（30）期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，期貨公司除向公司住所地中國證監會派出機構和公司全體董事書面報告外，還應當于____向全體股東書面報告。（30）

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（責任編輯：中大編輯）

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