關于2016年度基金業從業人員年檢的通知

各會員機構：

根據基金業從業人員資格管理相關要求對從業人員進行年檢的規定，中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)將開展2016年度基金業從業人員年檢。現就有關事項通知如下：

一、 年檢人員范圍

各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為2016年12月31日前的，均應參加2016年度從業人員年檢。

已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業人員暫不參加本次年檢，相關人員本年度培訓要求參照協會2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(中基協發〔2016〕4號)第四條執行：每人每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

二、通過年檢的條件

從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：

1、 持續符合從業注冊的各項要求;

2、 2015年1月1日至2017年2月20日期間，累計完成30個后續職業培訓學時，培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時(兩年合計不少于20個)。培訓學時的認定如下：

(1)參加協會舉辦的各期面授培訓班;

(2)參加協會遠程培訓系統學習，相關通知鏈接如下：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/391061.shtml;

(3)各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。

以上(1)(2)項涉及的培訓學時無需申報，由協會進行導入，系統中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協會從業人員管理系統中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個)。

3、 年檢期間未發生違反基金業務相關法律、法規、自律規則等情形的。

三、相關工作安排

1、 本年度從業人員年檢自2016年10月31日開始，至2017年2月28日截止。

2、 各機構資格管理員應對符合年檢通過條件的人員在從業人員管理系統中進行申報，組織并督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加后續職業培訓。

3、 年檢結束后，對未按規定完成本年度年檢的從業人員，協會將暫停其從業資格，相關情況記入誠信系統，并在網站進行公告，所涉及機構應在2017年3月15日前向協會提交整改報告。

四、相關工作要求

1、 各機構應指定部門負責受理對所屬從業人員虛假申報從業注冊和年檢信息的投訴，對調查屬實的投訴，機構應及時向協會報告。

2、 機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律管理措施或紀律處分。

附件:

從業人員系統年檢操作流程.doc

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（責任編輯：中大編輯）

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