2013年會計職稱經濟法考試基礎鞏固階段,小編特為您搜集整理了2013年會計職稱經濟法模擬練習題4,希望對您的復習有所幫助!!
一、單項選擇題
1. 下列選項中,不屬于商品證券的是()。
A.提貨單
B.匯票
C.運貨單
D.倉庫棧單
2. 根據規定,設立證券公司的條件之一為,主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄,凈資產不得低于人民幣()元。
A.1億
B.2億
C.3億
D.5億
3. 根據規定,專門從事證券承銷與保薦的證券公司,注冊資本最低限額為人民幣()元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
4. 根據《證券法》的規定,某證券公司的下列行為中,符合規定的是()。
A.經股東大會的決議為股東提供擔保
B.接受客戶的全權委托而決定證券買賣
C.承諾若客戶遭受損失,1個月內全額賠償
D.要求客戶將交易資金存入指定銀行,并以每個客戶的名義單獨立戶管理
5. 設立證券登記結算機構,其自有資金不少于人民幣()元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.10億
6. 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料。根據規定,上述資料的保存期限()。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根據規定,投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員,必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上經驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根據證券發行對象的不同,證券發行可以分為()。
A.公開發行和非公開發行
B.設立發行和增資發行
C.直接發行和間接發行
D.議價發行和招標發行
9. 《證券法》規定,股票發行采用溢價發行的,其發行價格由()確定。
A.發行人
B.承銷的證券公司
C.發行人與承銷的證券公司
D.證券監督管理委員會
10. 公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經()作出決議。
A.股東會
B.股東大會
C.董事會
D.監事會
會計職稱考試證書領取 考試培訓 合格標準 報考條件 考試專題
(責任編輯:xll)
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