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2013年會計職稱考試經濟法模擬練習題4

發表時間:2013/1/16 9:41:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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2013年會計職稱經濟法考試基礎鞏固階段,小編特為您搜集整理了2013年會計職稱經濟法模擬練習題4,望對您的復習有所幫助!!

一、單項選擇題

1. 下列選項中,不屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.匯票

C.運貨單

D.倉庫棧單

2. 根據規定,設立證券公司的條件之一為,主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄,凈資產不得低于人民幣()元。

A.1億

B.2億

C.3億

D.5億

3. 根據規定,專門從事證券承銷與保薦的證券公司,注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4. 根據《證券法》的規定,某證券公司的下列行為中,符合規定的是()。

A.經股東大會的決議為股東提供擔保

B.接受客戶的全權委托而決定證券買賣

C.承諾若客戶遭受損失,1個月內全額賠償

D.要求客戶將交易資金存入指定銀行,并以每個客戶的名義單獨立戶管理

5. 設立證券登記結算機構,其自有資金不少于人民幣()元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.10億

6. 證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料。根據規定,上述資料的保存期限()。

A.不得少于5年

B.不得少于10年

C.不得少于15年

D.不得少于20年

7. 根據規定,投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員,必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務()年以上經驗。

A.1

B.2

C.3

D.5

8. 根據證券發行對象的不同,證券發行可以分為()。

A.公開發行和非公開發行

B.設立發行和增資發行

C.直接發行和間接發行

D.議價發行和招標發行

9. 《證券法》規定,股票發行采用溢價發行的,其發行價格由()確定。

A.發行人

B.承銷的證券公司

C.發行人與承銷的證券公司

D.證券監督管理委員會

10. 公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經()作出決議。

A.股東會

B.股東大會

C.董事會

D.監事會

會計職稱考試證書領取 考試培訓 合格標準  報考條件 考試專題

(責任編輯:xll)

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