一、單選題

6.2008年5月15日，某股份有限公司依股東大會決議收購了本公司部分股份用于獎勵公司職工。該公司現有已發行股份總額8 000萬股。下列關于該公司收購本公司部分股份獎勵職工的表述中，符合我國《公司法》規定的是（?。?。
A.公司可以收購的本公司股份不得超過400萬股
B.公司可以收購的本公司股份不得超過800萬股
C.公司用于收購本公司股份的資金可以從公司的稅前利潤中支出
D.公司收購的本公司股份應在2010年5月15日之前轉讓給職工

【答案】A
【解析】本題主要考核證券法律制度的“公司收購本公司股份”知識點。

7.某證券公司利用資金優勢。在3個交易日內連續對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據《證券法》的規定，下列關于該證券公司行為效力的表述中，正確的是（?。?。
A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償的原則
B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則
C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

【答案】C
【解析】本題主要考核證券法律制度的“操縱市場行為”知識點。

8.某證券公司向中國證監會申請保薦機構資格。下列關于該公司申請保薦機構資格條件的表述中，不符合證券法律制度規定的是（?。?
A.注冊資本為人民幣5億元，凈資產為人民幣1億元
B.從業人員20人均具有3年從事保薦相關業務的經歷
C.符合保薦代表人資格條件的從業人員5人
D.最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

【答案】B
【解析】本題主要考核證券法律制度的“證券公司申請保薦機構資格的條件”知識點。

9.某股份有限公司申請公開發行公司債券。下列關于該公司公開發行公司債券條件的表述中，不符合《證券法》規定的是（　）。
A.凈資產為人民幣5 000萬元
B.累計債券余額是公司凈資產的50%
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產業政策

【答案】B
【解析】本題主要考核證券法律制度的“公開發行公司債券的條件”知識點。

10.根據《物權法》的規定，下列債務人有權處分的權利中，不能用以設定權利質押的是（?。?。
A.可以轉讓的股權
B.應收賬款
C.土地承包經營權
D.存款單

【答案】C
【解析】本題主要考核合同法律制度的“質押權的設立”知識點。

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