7.下列屬于個人申請保薦代表人資格的條件是( )。

A.未負有數額較大到期未清償的債務

B.3年以上會計業務經歷

C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

D.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

8.根據《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

A.經國務院證券監督管理機構批準

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

9.依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在規定期限內，不得買賣。下列各項中錯誤的是( )。

A.為股票發行出具審計報告的專業人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票，期滿后可以轉讓該種股票

B.為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內，不得買賣該種股票

C.發起人持有公開發行新股前已經發行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓

D.發起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓

10.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，證券公司有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構的是( )。

A.保薦代表人數量少于4名

B.最近24個月因違法違規被中國證監會從名單中去除

C.公司治理結構存在重大缺陷

D.風險控制制度不健全

三、判斷題

1.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。( )

2.根據《證券法》的規定，證券公司同時經營證券自營和證券資產管理業務的，其注冊資本最低限額為人民幣1億元。( )

3.股份有限公司依法向200人的不特定對象發行證券的，屬于公開發行證券。(　)

4.乙上市公司已于2008年6月1日發行3年期債券9000萬元。該公司截至2009年12月31日的總資產70000萬元、總負債30000萬元。公司董事會擬訂方案，擬于2010年初再次增發1年期債券8000萬元。董事會擬定的此方案符合《公司法》規定。( )

5.依照《公司法》設立的股份有限公司和有限責任公司，為籌集生產經營資金，都可以成為發行公司債券的主體。( )

6.證券的包銷期最長不得超過90日。(　)

7.證券公司可以為本公司事先預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。( )

8.開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。( )

9.為上市公司年度會計報表出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至審計報告公開后5日內，不得買賣該上市公司股票。 ( )

10.上市公司如改變招股說明書所列的資金用途，必須經董事會或者股東大會的批準。( )

11.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市。( )

12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。( )

13.根據《證券法》的規定，上市公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%的，屬于上市公司的內幕信息范圍。( )

14.國有企業、國有資產控股的企業、上市公司所開立的股票賬戶，可以用于配售股票，也可以用于二級市場的股票，但在二級市場買入又賣出或者賣出又買入同一種股票的時間間隔不得少于12個月。( )

四、簡答題

1.中國證監會的某證券監

（責任編輯：xll）

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