參考答案

1

[答案] AC

[解析] 本題考核公開發行新股的條件。根據《證券法》規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：

(1)具備健全且運行良好的組織機構;

(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好;

(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;

(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

2

[答案] BD

[解析] 本題考核公開發行證券的規定。根據規定，有下列情形之一的，為公開發行

(1)向不特定對象發行證券

(2)向累計超過200人的特定對象發行證券，因此選項

A.C均不正確，選項B正確。發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D正確。

[該題針對“證券發行一般規定”知識點進行考核]

3

[答案] ABCD

[解析] 本題考核公司申請公開發行公司債券應當報送的文件。以上四項均為應當報送的文件。

4

[答案] CD

[解析] 本題考核股份有限公司公開發行股票的相關規定。根據規定，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應組織承銷團承銷。

5

[答案] ABCD

[解析] 本題考核證券交易的一般規定。根據規定，上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項ACD均屬于高級管理人員。

[該題針對“證券交易的一般規定”知識點進行考核]

6

[答案] ABD

[解析] 本題考核證券交易中的相關規定。當投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發行的股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

7

[答案] ABCD

[解析] 本題考核保薦機構的資格條件。根據規定，證券經營機構有下列情形之一的，不得注冊登記為保薦機構

(1)保薦代表人數量少于2名

(2)公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或未有效執行

(3)最近24個月因違法違規被中國證監會從名單中去除

(4)中國證監會規定的其他情形。

8

[答案] BD

[解析] 本題考核股票暫停上市的情形。上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件

(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

(3)公司有重大違法行為

(4)公司最近3年連續虧損

(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

9

[答案] ABD

[解析] 本題考核公司債券暫停上市的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

(1)公司有重大違法行為

(2)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

(3)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

(4)未按照公司債券募集辦法履行義務

(5)公司最近2年連續虧損。

10

[答案] ACD

[解析] 本題考核證券投資基金的發行和交易。(1)選項A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回

(2)選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人

(3)選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應終止上市(而非暫停上市)。本題只有選項B的說法是正確的。

11

[答案] ABCD

[解析] 本題考核點是上市公司的年度報告。

12

[答案] ACD

[解析] 本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監事發生變動時，應當立即公告。

13

[答案] BCD

[解析] 本題考核上市公司收購的規定。(1)收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

(2)在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約，經國務院證券監督管理機構及證券交易所批準并公告可以變更收購要約

(3)收購期限屆滿，只有當被收購公司股權分布不符合上市條件的而被終止上市交易時，其余仍持有被收購公司股票的股東，才有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

14

[答案] BCD

[解析] 本題考核不得擔任證券交易所負責人的人員。根據規定，有《公司法》第147條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人

(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、經理，自被解除職務之日起未逾5年

(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。以上

C.D均符合《公司法》第147條的規定。

15

[答案] ABCD

[解析] 本題考核設立證券公司的條件。以上四項均屬于設立證券公司的條件。

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（責任編輯：xll）

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