1、關于有價證券或者衍生產品發行、交易項下的外匯管理，下列說法符合《外匯管理條例》規定的有(　)。

A.境外機構、境外個人在境內從事有價證券發行、交易，應當遵守國家關于市場準入的規定，并按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記

B.境內機構、境內個人從事境外有價證券、衍生產品發行、交易，應當按照國務院外匯管理部門的規定辦理登記

C.境外投資者進入A股市場購買股票、債券等投資品種，實行QFII制度

D.境內投資者到境外證券市場投資，實行QDII制度

答案：ABCD

解析：本題考核點是資本項目外匯管理。本題四個選項的表述均是正確的。

2、根據2010年12月發布的《工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規定》，認定其他協同行為，應當考慮的因素有(　)。

A.經營者之間是否進行過意思聯絡或者信息交流

B.經營者的市場行為是否具有一致性

C.相關市場的結構情況、競爭狀況、市場變化情況

D.經營者能否對一致行為作出合理的解釋

答案：ABCD

解析：本題考核認定其他協同行為的考慮因素。根據2010年12月發布的《工商行政管理機關禁止壟斷協議行為的規定》，認定其他協同行為，應當考慮下列因素：(1)經營者的市場行為是否具有一致性;(2)經營者之間是否進行過意思聯絡或者信息交流;(3)經營者能否對一致行為作出合理的解釋。此外，認定其他協同行為，還應當考慮相關市場的結構情況、競爭狀況、市場變化情況、行業情況等。

3、國有股東轉讓所持上市公司股份通過協議方式進行的，關于轉讓程序的說法中正確的是(　)。

A.國有控股股東擬采取協議轉讓方式轉讓股份并不再擁有上市公司控股權的，應當聘請在“境內”注冊的專業機構擔任財務顧問，并由財務顧問出具意見

B.逐級書面報告省級或省級以上國有資產監督管理機構，經國有資產監督管理機構同意后才能實施

C.轉讓價格必須按照中介機構出具的該上市公司股票價格的合理估值結果確定

D.股份登記過戶的條件屬于雙方簽訂轉讓協議的內容

答案：ABD

解析：本題考核國有股東轉讓所持上市公司股份通過協議方式的程序規定。根據規定，國有股東協議轉讓上市公司股份的價格，應當以上市公司股份轉讓信息公告日(經批準不須公開股份轉讓信息的，以股份轉讓協議簽署日為準)前30個交易日的每日加權平均價格算術平均值為基礎確定;確需折價的，其最低價格不得低于該算術平均值的90%。特殊情形下才可以按照中介機構出具的該上市公司股票價格的合理估值結果確定，因此選項C的說法是錯誤的。

4、下列情形中，屬于票據偽造的有( )。

A.張某以王某的名義簽章出票

B.張某以王某的名義在票據上更改了金額

C.張某以王某的名義在票據上更改了付款日期

D.張某以王某的名義在票據上簽章背書

答案：AD

解析：本題考核票據的偽造。根據規定，票據偽造的偽造人是假冒或虛構他人名義簽章，而票據變造是對票據上簽章以外的事項加以變更的行為。

5、甲向乙簽發一張100萬元已由自己承兌的商業承兌匯票，并記載“不得轉讓”字樣，乙在票據到期后依法提示付款，但是甲卻以乙未按照約定向其供貨為由拒絕支付票據款，經調查雙方的合同履行情況，乙方確實沒有依照合同的約定向甲方供貨，且仍處于未履行狀態。關于該情況，下列說法中正確的有(　)。

A.甲的此抗辯權屬于對物抗辯

B.甲有權不向乙支付票據款

C.票據債務人不得以自己與出票人之間的抗辯事由對抗持票人，因此甲不能對乙行使抗辯權

D.甲的抗辯行為屬于對人的抗辯，是合法的

答案：BD

解析：本題考核票據抗辯的限制。根據規定，票據債務人可以對不履行約定義務的與自己有直接債權債務關系的持票人，進行抗辯，這里票據債務人為甲，其有權以乙不履行合同義務的行為為理由行使對人的抗辯權。

6、關于債權人委員會，下列說法正確的有(　)。

A.債權人會議可以決定設立債權人委員會

B.債權人委員會全部由債權人組成

C.債權人委員會成員不得超過9人

D.債權人委員會成員應當經人民法院書面決定認可

答案：ACD

解析：本題考核點是債權人委員會。債權人委員會由債權人會議選任的債權人代表和一名債務人的職工代表或者工會代表組成。

7、下列關于上市公司信息披露事務管理的說法中，錯誤的有( )。

A.上市公司發生重大事件的時間為定期報告報送時間的，可以定期報告的形式代替臨時報告

B.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司董事會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案

C.某項重大事件即便已經泄露的，只要不發生法定的披露時點，依然不用進行披露

D.上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見

答案：ACD

解析：本題考核上市公司信息披露事務管理的相關規定。根據規定，上市公司信息披露義務人不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務，因此選項A的說法錯誤;某項重大事件已經泄露或者市場出現傳聞的，即便發生在法定披露時點之前，上市公司也應及時披露相關事項的現狀，因此選項C的說法錯誤;上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，因此選項D的說法錯誤。

8、公司發行新股，依照公司章程的規定由股東大會或者董事會作出決議的事項有(　)。

A.新股種類及數額

B.新股發行價格

C.新股發行的起止日期

D.向新股東發行新股的種類及數額

答案：ABC

解析：本題考核股票發行的規定。公司發行新股，依照公司章程的規定由股東大會或者董事會對下列事項作出決議：(1)新股種類及數額;(2)新股發行價格;(3)新股發行的起止日期;(4)向原有股東發行新股的種類及數額。

9、關于個人獨資企業的設立與權利，下列表述不正確的有( )。

A.美國公民甲擬投資設立一個人獨資企業，企業名稱為“清風個人工作室”

B.乙公司擬投資設立一個人獨資企業，企業名稱為“藍天圖文工作室”

C.個人獨資企業是獨立的民事主體，可以以自己的名義從事民事活動

D.個人獨資企業具有法人資格，其民事責任由個人獨資企業獨立承擔

答案：ABD

解析：本題考核個人獨資企業的設立與權利。個人獨資企業的投資者為“中國”自然人，不能是“非自然人”，因此選項AB表述錯誤。個人獨資企業不具有法人資格，無獨立承擔民事責任的能力，因此選項D的表述錯誤。

10、根據《中華人民共和國合同法》的規定，當事人履行合同義務，質量不符合約定而對違約責任又沒有明確約定的，受損害方根據標的的性質以及損失的大小，可以合理要求對方承擔的補救措施有(　)。

A.修理

B.減少價款

C.退貨

D.更換

答案：ABCD

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（責任編輯：xll）

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