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單項(xiàng)選擇題
1、下列有關(guān)公開發(fā)行股票的說法正確的是( )。
A、必須是向特定對象發(fā)行股票
B、向累計(jì)超過150人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票
C、向累計(jì)超過100人的特定對象發(fā)行證券為公開發(fā)行股票
D、公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考核公開發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券,因此選項(xiàng)A、B、C均不正確。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人,因此選項(xiàng)D是正確的。
2、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。
A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、最近3年持續(xù)盈利,平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上
C、具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好
D、最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核公開發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);
(2)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;
(3)最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為;
(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3、甲有限責(zé)任公司擬公開發(fā)行公司債券,下列有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中,符合《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券條件的是( )。
A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬元
B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬元
C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬元
D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬元
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考核有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定,有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的,其凈資產(chǎn)不得低于6000萬元。
4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請文件之日起一定期間內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定,該期間應(yīng)當(dāng)為( )。
A、15日
B、1個(gè)月
C、3個(gè)月
D、6個(gè)月
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考核股票發(fā)行的核準(zhǔn)期限。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請文件之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。
5、下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行,不正確的說法是( )。
A、證券投資基金由基金管理人依法募集
B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定
C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書
D、基金募集期限滿,開放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,基金募集期限滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額。
6、下列各項(xiàng)中,符合股份有限公司股票上市條件的是( )。
A、公司股本總額不少于人民幣6000萬元
B、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C、公司最近1年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
D、必須是國家鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上,因此選項(xiàng)B是正確的;(4)公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。
7、下列屬于證券投資基金上市的條件是( )。
A、基金合同期限為3年以上
B、基金募集金額不低于1億元人民幣
C、基金持有人不少于2000人
D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定,證券投資基金上市的,基金合同期限為5年以上,因此選項(xiàng)A是錯(cuò)誤的。基金募集金額不低于2億元人民幣;因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。基金持有人不少于1000人,因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。
8、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,該公司發(fā)生下列各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告,其中不包括( )。
A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動
B、更換公司董事長
C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化
D、更換公司總經(jīng)理
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考核上市公司的重大事件。公司的董事,1/3以上的監(jiān)事,或者經(jīng)理發(fā)生變動,屬于上市公司的重大事件,應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的,屬于重大事件。
9、王某委托證券公司進(jìn)行證券買賣,證券公司為了謀取傭金收入,誘使王某進(jìn)行了一些不必要的證券買賣,該證券公司的行為屬于( )。
A、欺詐客戶行為
B、內(nèi)幕交易行為
C、操縱市場行為
D、信用交易行為
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考核禁止交易的行為。根據(jù)規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員為了謀取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于欺詐客戶的行為。
10、收購要約的期限不得少于( )日,并不得超過( )日。
A、20 60
B、30 60
C、10 30
D、30 90
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考核收購要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,收購要約的期限不得少于30日,并不得超過60日。
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