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2011年初級經濟師考試輔導資料：經濟基礎復習第四章

第三節 資本市場

資本市場主要活動是發行和買賣各種債券、股票，滿足政府和企業對長期資金的需要。資本市場具有期限長、風險大、收益高的特點，是金融市場的重要組成部分。

(一)證券市場概述

1、證券的概念

廣義的有價證券包括運貨單、提貨單等商品證券和匯票、支票等貨幣證券以及資本證券;而狹義的有價證券專指資本證券，包括股票、債券及其衍生品種。

2、證券市場的概念及特征

證券市場是有價證券發行與流通以及與此相應的組織與管理方式的總稱，包括證券發行市場和證券流通市場。證券市場是資本市場的核心和基礎，也是金融市場的重要組成部分。

借貸市場與證券市場的區別

借貸市場 證券市場

交易性質 債權債務關系 買賣關系

穩定性 雙方關系穩定 投資人不穩定

收益來源 利息 利息、股利、差價

風險 風險小收益低 風險大收益高

3、證券市場的參與者

(1).證券市場的主體

證券市場的主體包括證券發行人和投資者

(2)中介機構

證券中介機構是連接證券籌資者和投資者的橋梁，是證券市場運行的核心，包括證券經營機構(承銷商、經紀商、自營商)和證券服務機構。

(3)自律性組織

證券業協會是證券市場的自律性組織，其職責是協助監管機構組織會員執行有關法律法規，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，指定規則，組織培訓和業務交流，調節糾紛等。中國證券業協會是1991年8月28日成立的全國性的證券自律管理組織。

自律性組織還包括證券交易所。

(4)監管機構

監管機構的設置取決于證券法律體系和證券監管模式。

例題：單選

證券中介機構是指( )。

A.證券發行人和投資者 B.證券經營機構和證券服務機構

C.證券協會 D.證券監管機構

答案：B

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