第三節(jié)　技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

1.技術(shù)的含義與特征(熟悉)

國(guó)際工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織：(狹義定義)技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)的知識(shí)。

技術(shù)有三個(gè)顯著特征：①無形性;②系統(tǒng)性;③商品屬性。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征(掌握)

一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動(dòng)過程。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)有：

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。

(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國(guó)際合作諸領(lǐng)域，是一個(gè)復(fù)雜的過程，具有綜合性。

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是國(guó)家創(chuàng)新體系中決定知識(shí)流動(dòng)的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機(jī)制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點(diǎn)。同時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國(guó)家科技計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進(jìn)的關(guān)系

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散

掌握技術(shù)擴(kuò)散的含義：技術(shù)從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方，或從一個(gè)使用者手中傳到另一個(gè)使用者手中的過程。

熟悉技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系：

相同之處：都是指技術(shù)通過一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動(dòng)。

區(qū)別：

①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強(qiáng)調(diào)國(guó)際間流動(dòng)，而技術(shù)擴(kuò)散主要強(qiáng)調(diào)在一國(guó)范圍內(nèi);

②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴(kuò)散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個(gè)階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更為完整有效;

③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對(duì)應(yīng)范疇的主要原因。

④技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)純技術(shù)的概念，擴(kuò)散的對(duì)象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識(shí)信息等。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

掌握技術(shù)轉(zhuǎn)讓的含義：擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識(shí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，是一種有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，常被稱為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進(jìn)

掌握技術(shù)引進(jìn)的概念：一個(gè)國(guó)家或企業(yè)引入國(guó)外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。技術(shù)引進(jìn)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)方面。因?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入(技術(shù)引進(jìn))兩個(gè)方面。技術(shù)引進(jìn)是一種跨國(guó)行為。

(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動(dòng)途徑(掌握)

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式主要有：

1.技術(shù)許可證以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，通常稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式

2.產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。

● 主要優(yōu)點(diǎn)是：能充分利用合作伙伴的知識(shí)技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，補(bǔ)充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險(xiǎn)

● 主要缺點(diǎn)是：組織之間的目標(biāo)不同，有時(shí)難以形成良好的合作關(guān)系，管理過程和利益分配有時(shí)會(huì)出現(xiàn)矛盾

3.設(shè)備和軟件購(gòu)置● 優(yōu)點(diǎn)是：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會(huì)提供培訓(xùn)，投產(chǎn)獲利較快，風(fēng)險(xiǎn)較小

● 缺點(diǎn)是：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進(jìn)行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購(gòu)買

4.信息傳播信息傳播的方式是通過文獻(xiàn)信息、數(shù)據(jù)庫信息、參加各種技術(shù)會(huì)議、參觀展覽和演示等方式獲取技術(shù)。

● 優(yōu)點(diǎn)是：成本低、速度快、簡(jiǎn)單易行

● 缺點(diǎn)是：無法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識(shí)，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強(qiáng)的技術(shù)能力或模仿能力

5.技術(shù)幫助指大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)、解決技術(shù)問題等。

● 優(yōu)點(diǎn)：能在關(guān)鍵時(shí)刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進(jìn)人員之間的技術(shù)交流

● 缺點(diǎn)：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財(cái)政支持等

6.技術(shù)交流和人員流動(dòng)企業(yè)與高?？蒲袡C(jī)構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識(shí)隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。

● 優(yōu)點(diǎn)：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易解決，成功率較大，成本也不高;人員交流也有利于增進(jìn)相互了解，建立更好的合作關(guān)系

● 缺點(diǎn)：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進(jìn)行的活動(dòng)，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動(dòng)對(duì)流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛

7.創(chuàng)辦新企業(yè)由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。

● 優(yōu)點(diǎn)：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個(gè)人可能獲取更大的收益

● 缺點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)大，難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)

8.技術(shù)并購(gòu)技術(shù)并購(gòu)是指一個(gè)大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個(gè)資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的股份買下來

這種方式對(duì)弱小企業(yè)難以實(shí)施

(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律(熟悉)

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律

轉(zhuǎn)移梯度是指知識(shí)的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識(shí)和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識(shí)或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律

這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點(diǎn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程就是信息傳遞過程。

3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律

人才是知識(shí)、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識(shí)、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。

4.技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場(chǎng)狀況和其他周邊環(huán)境的影響。

5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律

新的知識(shí)與技術(shù)對(duì)于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過排斥力的領(lǐng)域才可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

6.技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正成功，在于結(jié)合本身的發(fā)展及市場(chǎng)的需要而有所創(chuàng)新發(fā)展，使之更適合環(huán)境，更適合科技進(jìn)步的要求。否則，不算是技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的成功。

7.技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)主要是受讓方所承受的風(fēng)險(xiǎn)。

8.技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律

所有技術(shù)的發(fā)明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計(jì)地實(shí)行技術(shù)保密。但是，從社會(huì)利益來說，總希望在最短時(shí)間內(nèi)，讓更多的人掌握這項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)，讓大家共享發(fā)明創(chuàng)造所帶來的利益。這一對(duì)矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。

9.技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時(shí)間變化按加速度規(guī)律進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

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