二、市場失靈的原因

導致市場失靈的原因主要有壟斷、外部性、公共物品和信息不對稱等，下面我們對市場失靈主要原因進行較具體的分析。

(一)壟斷與市場失靈

一般認為，只有在完全競爭市場上，企業的生產成本從長期來看才是最低的，市場機制才能實現資源的有效配置，資源得到充分利用，產量最大，價格最低，消費者獲取最大滿足。

但是，在現實生活中，完全競爭市場只是一種理論假設。大部分產品都是處于不完全競爭市場，或完全壟斷市場，或寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場。在這些不完全競爭市場上，生產者 不再是完全的價格接受者，而是完全的或不完全的價格決定者，存在著各種各樣的進入障礙，資源已不可能在部門之間自由流動。生產者生產的產量不是最大的產量，市場價格也不是最低的價格，長期來看成本也比完全競爭市場條件下的生產成本要高，消費者將不再可能獲取最大滿足。例如，在完全壟斷市場上，企業按照邊際成本等于邊際收益的原則選擇最優產量，并按照這一最優產量來制定銷售價格，有時壟斷企業還要對不同的買主實施價格歧視即差別定價。這樣壟斷企業的產量就會低于社會的最優產量，而它所定的價格卻會高于市場均衡價格，使消費者的剩余減少而生產者的剩余增加，社會福利受到損害。

因此，由于不完全競爭市場的廣泛存在，市場機制就很難充分有效地發揮作用，資源就不可能實現最優配置。

(二)外部性與市場失靈

所謂外部性或外部影響，是指某個人或某個企業的經濟活動對其他人或其他企業造成了影響，但卻沒有為此付出代價或得到收益。這里所說的影響是指一種活動所產生的成本或利益未能通過市場價格反映出來的，而是無意識強加于他人的。施加這種成本或利益的人并沒有為此付出代價或得到收益。外部性可以分為外部經濟與外部不經濟兩種。所謂外部經濟就是某人或某企業的經濟活動會給社會上其他成員帶來好處，但該人或該企業卻不能由此得到補償。所謂外部不經濟就是某人或某企業的經濟活動會給社會上其他人帶來損害，但該人或該企業卻不必為這種損害進行補償。根據經濟活動的主體是生產者還是消費者，外部性可以分為生產的外部性和消費的外部性。

由于外部影響的存在，市場機制就不能有效地進行資源配置。對于產生外部經濟的生產者來說，由于其私人收益小于社會收益(因為社會收益等于私人收益與外部收益之和，而外部收益卻不能為生產者通過市場價格獲得)，因而缺乏生產積極性，其產出水平就會低于社會最優產出水平。而對于那些產生外部不經濟的生產者來說，由于其邊際私人成本低于邊際社會成本(社會成本等于私人成本與外部成本之和)，于是傾向于擴大生產，其產出水平就會大于社會最優產出水平。外部性可能導致資源配置失當。即使是在完全競爭條件下，由于存在外部性的影響，整個經濟的資源配置也不可能達到帕累托最優狀態。

可以通過圖5—1說明外部不經濟對資源配置效率的影響。

圖中水平直線d=MR是某一競爭企業的需求曲線和邊際收益曲線，MC則為其邊際成本曲線。由于存在著生產上的外部不經濟(例如生產造成的污染)，故社會的邊際成本高于私人的邊際成本，從而社會邊際成本曲線位于私人邊際成本曲線的左上方。假設私人邊際成本為MC，外部不經濟的影響為ME，所以社會邊際成本為MC+ME。競爭性企業按照利潤最大化費仟決定的均衡產量為Q₁。而從社會角度看，社會利益最大的產量應該是社會邊際收益等于社會邊際成本時的產量Q₂。這表明，生產的外部不經濟造成產品供給過多，超過了帕累托最優所要求的產量水平。這就是資源的無效率配置。因此，對于產生外部影響的經濟活動，市場機制就不能實現資源的有效配置。

(三)公共物品與市場失靈

1.公共物品的含義

公共物品，是滿足社會公共需要的物品。公共物品是和私人物品相對應的。私人物品具有兩個明顯的特征：一是競爭性，二是排他性。所謂競爭性是指在其他條件不變的情況下，對于既定的可供消費的產品而言，增加一個人的消費就必然減少另一個人的消費;所謂排他性是指私人物品在財產所有權上的獨占性。某人合法地占有了某種商品，別人就不能同時占有它。私人物品可明確產權上的歸屬，而產權必然具有排他性。因此，可以說具有競爭性和排他性的商品就叫私人物品。

2.公共物品的特點

第一，非競爭性。所謂非競爭性是指消費者對某一種公共物品的消費并不影響其他人對該公共物品的消費。為實現對公共物品的消費，消費者之間沒必要展開競爭或爭奪，即公共物品可以被許多人同時消費，它對某一人的供給并不會減少對其他人的供給;某人分享某公共物品的利益通常也不會減少其他人分享該公共物品的利益。例如，國防、道路、環境治理、電視廣播等公共物品都有這種特點。

第二，非排他性。所謂非排他性是指公共物品可以由任何消費者進行消費，其中任何一個消費者都不會被排除在外。某些公共物品雖然存在技術上排他的可能性，但是排他的成本非常昂貴以至在經濟上不可行。

上述公共物品的這些基本特征決定了在絕大多數的公共物品消費中必然經常出現“搭便車”現象。搭便車是指某個人不進行購買而消費某種物品。私人物品的消費具有競爭性和排他性，不購買就無法消費，所以不存在搭便車問題。公共物品由于非競爭性和非排他性的存在，導致公共物品無須購買就能消費，而且一個人的消費并不減少其他人的消費，所以就存在搭便車問題。之所以產生搭便車問題，是因為如果一個人支付多少費用對他能消費的物品量沒有影響，那么就會刺激這個人不為這種物品付費。換言之，如果一個人不用購買就可以消費某種物品，他就不會去購買。

3.公共物品的分類

可以將公共物品分為兩大類，即純公共物品和準公共物品。純公共物品是具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品，一般認為，國防、治安等都是最典型的純粹公共物品。純公共物品一般通過納稅間接購買而被動消費，消費時無法分割，只能由政府提供。

準公共物品是指具有有限的非競爭性和非排他性的物品。準公共物品具有一定程度的擁擠性，即準公共物品消費時消費者人數增加到一定程度時，會出現擁擠而產生消費的競爭。準公共物品可以部分間接購買，部分直接購買，消費時可以部分地分割，政府和私人皆可以提供等特點。準公共物品很多，典型的如教育、醫療衛生、收費公路等。

4.公共物品和市場失靈

與私人物品不同，公共物品在消費上不具有排他性，因此決定了公共物品的市場需求曲線的形成不同于私人物品的市場需求曲線。

對一個特定的消費者而言，對于某一特定的價格，消費者選擇使自身效用最大的公共物品的需求量。但是，由于公共物品是所有消費者同時消費同一數量的商品;因而公共物品的市場需求曲線并不是所有消費者沿需求量方向橫向相加，而是在既定的數量下所有消費煮愿意支付的價格才是該數量下的需求價格。換言之，公共物品的市場需求曲線是所有消費者需求曲線沿縱向相加得到的。

從圖5—2(a)可以看到，私人物品的市場需求曲線是個人需求曲線在水平方向，即數量上的求和，這表明私人物品在一定價格下的市場需求是該價格下每個消費者需求數量的和。從圖5—2(b)可以看到，公共物品的市場需求曲線是個人需求曲線在縱向，即價格方向求和，這表明市場為一定數量的公共物品支付的貨幣量是市場上每個消費者為這些公共物品支付的貨幣量之和。

如果有了公共物品的市場需求曲線和市場供給曲線，就可以決定公共物品的最優供給量。如圖5—2(b)所示，D表示公共物品的市場需求曲線，S表示公共物品的供給曲線。與私人物品一樣，公共物品的最優供給量也由該物品的需求與供給所決定。從供給的角度來看，生產公共物品與生產私人物品并沒有任何區別，因而公共物品的供給曲線也是由生產這種公共物品的廠商的邊際成本曲線橫向加總得到。于是，D與S的交點決定公共物品的均衡供給量為Q1。實際上，Q1也代表著公共物品的最優數量。因為當公共物品的數量為Q1時，根據供給曲線，公共物品的邊際成本為P1+P2;而根據需求曲線，消費者在消費量為Q1時的邊際利益分別為P1和P2，因此總的社會邊際利益為P1+P2。邊際利益等于邊際成本，公共物品的數量達到最優。

但是應當看到，圖5—2(b)中的公共物品的最優數量并沒有什么實際意義。因為，消費者并不清楚自己對公共物品的需求價格，更不可能準確說明他對公共物品的需求與價格之間的關系。并且，由于公共物品存在非競爭性和非排他性，消費者更愿意搭便車，低報或者隱瞞自己對公共物品的偏好。所以無法知道每個消費者的需求曲線，消費者表明的需求曲線一般低于其實際水平。因此無法加總消費者的需求曲線，也不能求得公共物品的最優數量。

當然，對于那些準公共物品來說，例如教育、醫療服務等，市場機制可以發揮一定作用，因為準公共物品或者具有消費的競爭性但無排他性，或者具有消費的排他性卻無競爭性。公共物品領域，應當而且能夠實行市場機制來引導資源的配置。例如，通過收取適當水平的學費來為非義務教育提供一定的經費投入，通過適當的收費來維持醫院系統的健康運行。

(四)信息不對稱與市場失靈

1.信息不對稱的定義

完全競爭的市場中，作為經濟活動參與者的生產者和消費者對影響其選擇的相關經濟變量都擁有充分的并且是完全相同的信息。但現實經濟中，往往存在這樣一種情況：在某項經濟活動中，某一參與者比對方擁有更多的影響其決策的信息，這就是信息不對

（責任編輯：中大編輯）

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