商業銀行

證券公司

證券投資咨詢機構

專業基金銷售機構

最近3年沒有受到行政或刑事處罰

最近2年沒有損害客戶利益的行為

注冊資本≥2000萬元且必須為實繳貨幣資本

取得基金從業資格的人數≥30且≥員工人數的1/2

有專門負責基金代銷業務的部門，該部門員工人數≥1/2取得基金從業資格

高級管理人員已取得基金從業資格，并具備2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷

主要出資人持續經營3個以上完整會計年度；注冊資本≥3000萬元；最近3年沒有受到行政或刑事處罰

基金代銷部門的管理人員已取得基金從業資格，并具備2年以上基金業務或者5年以上證券、金融業務的工作經歷

持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度

最近3年沒有代理投資人從事證券買賣行為

1. 基金份額持有人是基金資產的所有者和基金投資收益的受益人，享有信息的知情權、表決權和收益權，是基金一切活動的中心。

1. 基金管理公司在基金運作中起著核心作用，其主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。

1. 只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理，其他任何機構不得從事基金的募集活動。

1. 基金管理公司的核心業務是基金投資運作管理，由公司投資部門負責

1. 基金管理公司不需報證監會審批，可直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構提供投資咨詢服務

1. 基金管理公司治理遵循的基本原則是遵循基金份額持有人的利益優先

1. 基金管理公司的獨立董事不得少于3人且不得少于董事會人數的1/3

1. 督察長由總經理提名，董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意

1. 基金托管人的職責中包括兩條：（1）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；（2）按照規定召集基金份額持有人大會

1. 基金銷售機構建立完善基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度；建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人和銷售相關資料，保存期不少于15年

1. 在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司