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第一章 證券市場基礎知識

證券：是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。

有價證券的分類

狹義的有價證券指資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

商品證券是指證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，商品證券包括提貨單、運貨單、倉庫棧單。

貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括商業證券和銀行證券兩類。商業證券主要是商業匯票和商業本票;銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。資本證券的持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式。

按證券發行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。

按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

按募集方式分類，有價證券可以分為上市證券和非上市證券。

按證券所代表的權力性質分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

有價證券的特征：期限性、收益性、流動性、風險性。

證券市場的概念：證券市場是股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所。

證券市場的特征：證券市場是價值直接交換的場所，證券市場是財產權利直接交換的場所，證券市場是風險直接交換的場所。

證券市場的基本功能：籌資-投資功能、資本定價功能、資本配置功能。

證券市場的層次結構：按順序關系，證券市場的構成可分為發行市場(又稱“一級市場”或“初級市場”)和交易市場(又稱“二級市場”或“次級市場”)

證券市場的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。

按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為“有形市場”和“無形市場”。

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（責任編輯：中大編輯）

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