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基金從業資格考試輔導：證券市場基礎知識講義

第九章 基金法律制度與監督管理

第一節 我國證券市場法規體系和監督管理

一、我國證券市場的法規體系

國家法律：《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國刑法》及修正案…

行政法規：《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》…

部門規章：中國證監會;蓋了證券發行、上市公司、市場交易、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務機構等方面

自律規則：證交所、證券業協會

二、我國證券市場的監督和管理

(一)我國證券市場監督管理概述

1、證券市場監管的意義、目標、原則和手段。

原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監管與自律相結合的原則

主要手段：法律手段、經濟手段、行政手段

2、我國證券市場的監管框架。“法制、監管、自律、規范”

(二)行政監管機構的職責

1、中國證監會。主要職責…

依法履行職責：現場檢查、調查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結或查封賬戶、限制證券買賣

2、中國證監會派出機構。36證監局9稽查局

(三)自律性組織的職責

1、證券交易所。主要職責…

2、中國證券業協會。主要職責…

“自律、服務、傳導”自律管理的工作方針

三、我國證券市場相關主要法律

(一)《證券法》

1998.12.29人大九屆六次會議通過，1999.7.1實施

2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1生效

(二)《公司法》

1993.12.29人大八屆五次會議通過，1994.7.1施行

1999.12.25、2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1施行

(三)《刑法》關于證券犯罪的規定

1、內幕交易、泄露內幕信息罪

2、編造并傳播證券交易虛假信息罪

3、操縱證券、期貨交易價格罪

4、違法運用客戶資金罪和違反國家規定運用資金罪。

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（責任編輯：中大編輯）

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