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基金從業資格考試輔導：證券市場基礎知識講義

第二節 基金監管和主要法律法規

一、基金監管概述

(一)基金監管目標

1、保護基金投資者的合法利益。 2、保證市場的公平、效率和透明。 3、防范和降低系統性風險。 4、推動基金業的規范發展。

(二)基金監管的原則

1、依法監管原則 2、公開、公平、公正原則 3、監管與自律并重原則 4、監管的連續性和有效性原則 5、審慎監管原則

(三)基金監督管理框架

對基金的日常監管由證監會基金部、各證監局、證券交易所和中國證券業協會基金公司會員部具體實施

日常監管實行屬地監管原則

二、我國基金監管法規體系和主要法律法規

(一)基金法規體系概述

以《證券投資基金法》為核心，覆蓋主要基金活動，多層次的基金法規體系

(二)主要基金法律法規介紹

1、《證券投資基金法》。2003.10.28通過

2、《證券投資基金管理公司管理辦法》。中國證監會2004.9.16頒布，2004.10.1實施

3、《證券投資基金托管資格管理辦法》。中國證監會、中國銀監會2004.11.29頒布，2005.1.1實施

4、《證券投資基金運作管理辦法》。中國證監會2004.6.29頒布，2004.7.1實施

5、《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國證監會2004.6.8審議通過，2004.7.1施行

6、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》。中國證監會2004.9.22頒布，2004.10.1施行

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（責任編輯：中大編輯）

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