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第六節 上市開放式基金(LOF)的募集與交易

一、LOF募集概述

目前我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業務。

LOF的募集分為場外募集與場內募集兩個部分。

場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司開立的開放式基金注冊登記系統(“TA系統”)。

場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司開立的證券登記結算系統。

二、LOF的場外募集

LOF場外募集與普通開放式基金的募集相同。

三、LOF的場內募集

LOF場內募集沿用新股網上定價模式，但無配號及中簽環節。投資者認購LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

四、封閉期與開放期

基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期不受理贖回。

五、LOF的上市交易

LOF在交易所的交易規則與封閉式基金基本相同。

六、LOF份額的申購、贖回原則

采用“金額申購、份額贖回”的原則：申購以金額申請，贖回以份額申請。

七、LOF份額轉托管

LOF份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。

系統內轉托管分：場內到場內、場外到場外的操作。

跨系統轉托管分：場內到場外、場外到場內的操作。

不得跨系統轉托管的情況：(常以多項選擇題出現)

1 處于募集期或封閉期的LOF份額。

2 分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額。

3 處于質押、凍結狀態的LOF份額。

第七節 開放式基金的登記

一、開放式基金登記的概念

指建立基金賬戶，在賬戶內登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責(一般了解)

三、基金登記流程(一般了解)

四、申購、贖回資金清算流程(一般了解)

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（責任編輯：中大編輯）

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