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基金從業資格考試輔導：證券市場基礎知識講義

第二節 基金的投資運作

一、基金的投資管理

首要目標：努力按照基金合同約定實現與投資目標相匹配的投資收益的過程。

最高決策機構：投資決策委員會{非常設的議事機構}

投資管理部門：投資部、研究部以及交易部

一般而言，基金的投資管理業務具體實施程序：“研究→投資決策→投資執行→績效評估及信息反饋→投資組合調整”

二、基金的交易管理

交易是實現基金經理投資指令的重要環節。

按規定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行投資。

三、基金的績效衡量

基金的績效衡量是對基金經理投資能力的衡量，其目的在于準確反映基金經理的綜合績效水平。

四、基金的投資風險控制

(一)外部風險{市場風險、政策風險等系統性風險和信用風險、經營風險等非系統性風險}

(二)內部風險{基金管理人的投資策略風險、基金管理人的管理水平風險、基金管理人的職業道德風險}

(三)基金管理公司的風險控制

1、基金管理公司的風險控制體系。【風險控制的組織體系和風險控制的制度體系】

2、基金管理公司在業務開展和內部管理中面臨的風險。【公司治理結構風險、員工道德風險、法律風險、業務風險{投資管理風險、營銷風險、第三方風險、后臺風險、關聯交易風險、監察稽核風險、信息披露風險}、其他風險{人力資源風險、不可抗力風險等}】

3、風險控制程序。【風險評估、確定風險管理戰略、風險管理的組織實施、監控風險管理業績、改進風險管理能力】

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（責任編輯：中大編輯）

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