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第六節 QDII基金的募集與交易

一、QDII基金的募集程序

(一)QDII基金的募集程序

主要包括合格境內機構投資者資格的申購及審核、QDII基金產品的申請及核準、經營外匯業務資格申請、基金份額發售、備案和合同生效

1、合格境內機構投資者資格的申請及審核。

⑴財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定。對基金管理公司的要求：凈資產不少于2億元，經營基金管理業務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元或等值外匯資產。

⑵擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員。5年以上投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上相關經驗的不少于3名;

⑶具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范;

⑷最近3內沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正接受司法部門、監管機構的立案調查;

⑸其他。

批準，頒發境外證券投資業務許可文件;決定不批準的，書面通知申請人。

2、QDII基金產品的申請及核準。中國證監會自收到完整的產品募集申請文件后對申請材料進行審核，作出批準或不批準的決定，并書面通知申請人。

3、經營外匯業務資格申請。向國家外匯管理局申請經營外匯業務資格

4、基金份額發售。管理人應在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他文件。

確認成功的認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以登記結算機構的記錄為準，利息折算份額不收取認購費。

5、合同生效。

⑴可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集;

⑵基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣;

⑶開放式基金份額持有人不少于200人，封閉式基金份額持有人不少于1000人;

⑷以面值進行募集，境內機構投資者可以根據產品特點確定面值金額的大小。

(二)QDII基金與一般開放式基金募集程序的區別

1、QDII基金募集首先需申請境內機構投資者資格，該資格獲批后還需申請經營外匯業務資格，而一般的開放式基金不用申請。

2、境內機構投資者申請募集QDII基金，除規定材料外，還應當提交以下材料：

⑴投資者風險提示函;⑵投資者教育相關材料;

⑶境內機構投資者如委托投資顧問的，還應當出具投資顧問基本情況表、境內機構投資者與投資顧問簽訂的協議草案等文件。

⑷托管人如委托境外托管人的，還應當出具托管人與境外托管人簽訂的協議草案等文件。

3、QDII基金除可以根據產品特點確定面值金額的大小。

二、QDII基金的交易

(一)QDII基金的認購

已發行的華夏全球、南方全球、上頭亞太、華安國際、工銀全球、銀華全球基金最高認購費率為1.5%;嘉實海外、華寶海外、海富通海海外基金的最高認購費率為1.2%，并且隨著認購金額的增加而遞減。

(二)QDII基金的申購與贖回

1、申購和贖回場所。通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點。

2、申購與贖回的開放日及時間。證交所的交易日 9：30～11：30和13：00～15：00

3、申購與贖回的原則。

⑴“未知價”原則 ⑵“金額申購、份額贖回”原則

⑶當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間內撤銷。

(三)QDII基金交易與一般開放式基金交易的區別

1、幣種。一般情況下，QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可在不違反法律法規規定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。

2、拒絕或暫停申購的情形。如基金資產規模不可超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度等。

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（責任編輯：中大編輯）

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