關于基金從業資格 不得不知道的15項規定

截止到目前，我國規范基金的法律法規、部門規章等已有20余部，其中多部法規均涉及基金從業資格的內容。本期協力金融法律評論為您梳理出我國法律法規中關于基金從業資格不得不知道的15項內容。

1.設立基金管理公司是否要求相關人員具有基金從業資格?

《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規定，取得基金從業資格的人員達到法定人數是設立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。同時，《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規定，持有基金從業資格是基金管理公司的設立條件之一。有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。

2.申請基金托管資格的商業銀行是否需要基金從業資格?

《中華人民共和國證券投資基金法》第33、34條規定，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數是擔任基金托管人應當具備的條件條件之一。基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。 《證券投資基金托管業務管理辦法》第8條規定，申請基金托管資格的商業銀行，應當具備的條件包括：基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人，并具有基金從業資格，其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗。

3.可以認定為具有私募基金從業資格的情形有哪些?

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第16條規定，從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：

①通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試;

②最近三年從事投資管理相關業務;

③基金業協會認定的其他情形。

4.律師在出具私募基金管理人登記法律意見書時是否需要審查高管人員基金從業資質?

根據《私募基金管理人登記法律意見書指引》的規定，經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上，就申請機構的高管人員是否具備基金從業資格發表法律意見。

5.關于從事私募證券投資基金業務的高管人員資質要求有哪些規定?

根據《私募投資基金登記備案的問題解答(七)》中的規定，對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權基金管理人和創業投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權基金管理人和創業投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業務類型等申請從事私募證券投資基金業務的，其從事私募證券投資基金業務的高管人員和基金經理應當具備基金從業資格。已登記機構應當按照規定自查從事私募證券投資基金業務的從業人員是否具備基金從業資格。

6.申請注冊基金從業資格的一般條件是什么?

根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定，參加中國證券投資基金業協會統一組織的科目一、科目二和科目三考試。通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。

科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》科目二《證券投資基金基礎知識》科目三《股權投資基金基礎知識》(2016年9月份推出)。

7.私募基金管理人高管人員如何獲取基金從業資質?

根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規定，關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求如下：

①從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。

②私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

(一)通過基金從業資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關業務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一考試，方可認定取得基金從業資格。

8.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認定委員會認定基金從業資格? 根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定，符合以下條件的可以通過資格認定委員會認定基金從業資格?

①從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

②擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上;

③從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員;

④在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

9.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一考試就可以申請認定基金從業資格?

根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定，符合以下條件的只需通過科目一考試就可以申請認定基金從業資格：

①最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;

②已通過證券從業資格(不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目)、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等。

10.私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，

通過證券從業資格考試的哪些科目可以認定基金從業資格?

根據《私募基金登記備案相關問題解答(九)》的規定：

①已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券投資基金》

科目考試的，需再通過中國證券投資基金業協會的科目一考試，方可向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格;

②已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

11.商業銀行申請基金銷售業務資格，是否要求從業人員取得基金從業資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第10條規定，商業銀行申請基金銷售業務資格，相關從業人員應當取得基金從業資格。

①公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

②國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于20人。

12.證券公司申請基金銷售業務資格，是否要求從業人員取得基金從業資格?

13.《證券投資基金銷售管理辦法》 第11條規定，證券公司申請基金銷售業務資格，相關從業人員應當取得基金從業資格。

①公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員

工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

②取得基金從業資格的人員不少于30人。

13.期貨公司申請基金銷售業務資格，是否要求從業人員取得基金從業資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第12條規定，期貨公司申請基金銷售業務資格，相關從業人員應當取得基金從業資格。

①公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

②取得基金從業資格的人員不少于20人。

14.保險經紀公司和保險代理公司申請基金銷售業務資格，是否要求從業人員取得基金從業資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第13條規定，保險經紀公司和保險代理公司申請基金銷售業務資格，相關從業人員應當取得基金從業資格。

①公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

②取得基金從業資格的人員不少于10人。

15.證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，是否要求從業人員取得基金從業資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第14條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，相關從業人員應當取得基金從業資格。

①公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員

工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務2年以上或者其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格;

②取得基金從業資格的人員不少于10人。

（責任編輯：中大編輯）

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