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第10章 基金監管

第一節 基金監管概述

一、基金監管的含義與作用

基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者的行為基金監督與管理。

基金監管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金持有人利益均具有重大意義，是證券市場監管體系中不可缺少的組成部分。

二、基金監管的目標

國際證監會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監管目標與原則》中規定，證券監管的目標主要有三個：一、保護投資者;二、保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統風險。這三個目標同樣適用于基金監管。

具體而言，我國基金監管的目標包括：

(一)保護投資者利益

(二)保證市場的公平、效率和透明

(三)降低系統風險

(四)推動基金業的規范發展

三、基金監管的原則

(一)依法監管原則

(二)“三公”原則

(三)監管與自律并重原則

(四)監管的連續性和有效性原則

(五)審慎監管原則

四、基金監管法規體系

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（責任編輯：中大編輯）

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