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三層體系的監(jiān)控架構(gòu)(第237頁第三段)

信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

基金銷售適用性管理制度應(yīng)至少包括：

·對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法

·對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法

·對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

·對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

基金銷售人員的行為規(guī)范：

·在向投資者推介基金時，應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

·分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司獲基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

·應(yīng)當(dāng)自覺避免個人及所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，確保投資者利益優(yōu)先。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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