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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：基金銷售基礎(chǔ)章節(jié)重要考點(diǎn)

第一章 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)概述

一、證券概述

(一)證券的定義

證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

(二)有價(jià)證券的分類

商品證券【提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單】

貨幣證券【商業(yè)證券(商業(yè)匯票、商業(yè)本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票和支票)】

資本證券【發(fā)行主體→政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券;

是否在證券交易所掛牌上市交易→上市證券、非上市證券;

募集方式→公募證券、私募證券;

證券所代表的權(quán)利性質(zhì)→股票、債券、其他證券】

(三)有價(jià)證券的特征

期限性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

二、證券市場(chǎng)概述

(一)證券市場(chǎng)的概念

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)

(二)證券市場(chǎng)的特征

1、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

2、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

3、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

(三)證券市場(chǎng)的基本功能

1、籌資—投資功能2、資本定價(jià)功能3、資本配置功能

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