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基金從業資格考試輔導：基金銷售基礎重點

下列屬于基金監管原則的是(　)。

A.監管與自律并重原則

B.依法監管原則

C.監管的連續性和有效原則

D.審慎性原則

我國《證券投資基金法》規定，下列事項可

以不通過召開基金持有人大會審議決定

( )

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.更換基金管理公司的高級管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人

基金監管中要求市場不存在歧視，參與市場

主體具有完全平等的權利，這是指基金監管

中(　)原則。

A.依法監管原則

B.公開原則

C.公平原則

D.公正原則

2004年6月1日，以法律形式確認了基金業在資

本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為

中國基金業發展史上的一個重要里程碑的事件是

( )

A.《證券投資基金會計核算辦法》正式實施

B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施

C.《管理暫行辦法》正式實施

D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施

出讓基金管理公司股權未滿(　)年的機構，證監

會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司

股權的申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

國際證監會組織于1998年制定的《證券監管

目標與原則》中規定：證券監管的目標主要

有 ( )

A.保護投資者

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統風險

D.推動基金業發展

保障市場的公平、效率和透明是我國基金監

管的首要目標。

B

2006年8月份，中國證監會關于基金管理公司計

提分析準備金，有關問題的通知，要求公司每月要

按照，不低于收入的( )計提風險準備金。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

我國基金監管的具體目標是 ( )

A.保護投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明

C.降低系統風險

D.推動基金業發展

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（責任編輯：中大編輯）