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基金從業資格考試輔導：基金銷售基礎章節重要考點

六、證券市場參與者

(一)證券發行人

1、公司(企業) 發行股票籌集的資本屬于自有資本;發行債券籌集的資本屬于借入資本。

發行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發行短期債券是補充流動資金的重要手段。

2、政府和政府機構。 國債、央行票據

3、金融機構。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機構發行的股票歸于一般的公司股票。

(二)證券投資人

1、機構投資者。

⑴政府機構。央行——以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

⑵企業和事業法人。

⑶金融機構。

①證券經營機構。以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

②商業銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業債等。

③保險公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關規定對投資比例有所限制。

⑷各類基金。

①證券投資基金。

②社保基金。西方【全國性基金、企業年金】

③企業年金。

④社會公益基金。【福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等】

2、個人投資者

(三)證券市場服務機構

1、證券公司。 2、證券登記結算機構。

3、證券服務機構。【證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等】

(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業協會

(五)證券監管機構

在我國，指的是中國證監會及其派出機構。

國務院直屬證券監督管理機構

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（責任編輯：中大編輯）

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