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基金從業資格考試輔導：證券市場基礎知識講義

第四節 基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結

一、開放式基金份額的轉換

開放式基金份額的轉換：投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換成同一基金管理公司管理的另一種基金份額的一種業務模式。

未知價法

由于基金的申購費率、贖回費率不同，當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應在轉換時補齊。此外，還常會收取一定的轉換費用，但綜合費用仍較低。

二、開放式基金的非交易過戶

開放式基金非交易過戶：不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

主要包括繼承【基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承】、捐贈【基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形】、司法強制執行【司法機構依據生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。】和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。

除基金注冊登記機構外，其他銷售機構不得辦理上述情況下的非交易過戶業務。

三、基金份額的轉托管

轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。一般情況下，投資者與T日轉托管基金份額成功后，份額于T+1日到達轉入方網點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

四、基金份額的凍結

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。被凍結部分產生的權益{包括現金分紅和紅利再投資}一并凍結。

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（責任編輯：中大編輯）

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