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第九章 基金法律制度與監督管理

我國證券市場法規體系由國家法律、行政法規、部門規章和自律規則等四個部分構成。

《證券投資基金會計核算業務指引》屬于自律規則。

我國對證券市場的監督管理遵循四個原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監管與自律相結合的原則。

在這個監督管理體系中，中國證監會及其派出機構執行集中統一的行政監督管理職能;中國證券業協會和證券交易所執行行業自律管理職能;中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風險，保護投資者利益，提供資金保障。

要求掌握第219頁 “第十一章 法律責任”

《刑法》關于證券犯罪的規定：內幕交易、泄露內幕信息罪;編造并傳播證券交易虛假信息罪;操縱證券、期貨交易價格罪。

基金監管目標：保護基金投資者的合法利益;保證市場的公平、效率和透明;防范和降低系統性風險;推動基金業的規范發展。

基金監管的原則：依法監管原則;公開、公平、公正原則;監管與自律并重原則;監管的連續性和有效性原則;審慎監管原則。

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（責任編輯：中大編輯）

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