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2012年基金從業資格考試基金銷售基礎重點3

發表時間:2012410日14:57:51 【中大網校:考試全知道

本文主要介紹2012年基金從業資格考試基金銷售基礎的復習資料,希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年基金從業資格的相關重點!!

基金申購和贖回的原則

股票和債券
貨幣市場
ETF
LOF
QDII
未知價交易原則
確定價原則
場內-份額申購份額贖回場外-金額申購份額贖回
場內-申購單位1元贖回單位1份基金份額場外-報價單位在招募說明書中載明
未知價交易原則
金額申購、份額贖回原則
金額申購、份額贖回原則
場內-對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價場外-對價為現金
金額申購、份額贖回原則
金額申購、份額贖回原則
 
 
申請提交后不得撤銷
 
當日的申請可以在基金管理人規定的時間內撤銷
封閉式基金發售價格為1.01元,1元基金份額面值加計0.01元發售費用
 
每個有效證件只允許開設1個股票賬戶或基金賬戶,基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易
 
基金交易傭金成交金額的0.3%,起點5元,封閉式基金交易不收取印花稅
 
開放式基金的認購、申購和贖回費率不超過認購、申購和贖回金額的5%
 
貨幣市場基金一般認購、申購和贖回的費率為0,但會提取0.25%的銷售服務費
 
開放式基金的贖回費在扣除手續費后,余額不得低于贖回費總額的25%
 
投資者在T日提交認購申請后,可于T+2日后在辦理認購的網點查詢受理情況
 
投資者申購成功后,登記機構在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續,投資者T+2日有權贖回該部分基金;贖回成功后,登記機構T+1日為投資者扣除權益
 
投資者于T日轉托管成功后的份額于T+1日到達轉入方,T+2日起可贖回該基金
 
基金管理人應當在自受理投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項
 
單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時,為巨額贖回
 
當基金管理人認為兌付有困難或可能使基金份額凈值發生較大波動,可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理
 
基金連續2個開放日以上發生巨額贖回,基金管理人可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日
 
基金份額的轉換采取未知價法;基金認購款項產生的利息折算份額不收取認購費
 
 

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(責任編輯:bianjibu)

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