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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義

第二節(jié) 基金的運(yùn)作機(jī)制和參與主體

一、基金的運(yùn)作機(jī)制

基金的運(yùn)作是指包括基金營(yíng)銷(xiāo)、基金募集、基金投資運(yùn)作、基金后臺(tái)管理以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

基金管理人

中介或代理機(jī)構(gòu) 基 金 基金托管人

基金份額持有人

二、基金的參與主體

(一)基金當(dāng)事人

1、基金份額持有人。基金投資者 基金一切活動(dòng)的中心

2、基金管理人。基金的募集者和管理者 基金運(yùn)作中核心作用

3、基金托管人。資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核及對(duì)投資運(yùn)作的監(jiān)督。 我國(guó) 依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行

(二)基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、其他

2、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。

3、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu){我國(guó) 承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身、中國(guó)結(jié)算公司}

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

(三)基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

1、基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2、基金的自律組織。

證券交易所{經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，承擔(dān)一線(xiàn)監(jiān)控管理職責(zé)}

基金行業(yè)自律組織

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