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第四章

50.ETF的分析：

ETF折價率：指ETF二級市場價格與基金份額凈值相比較處于溢價或折價的程度。

日跟蹤誤差：等于ETF日凈值增長率與標的指數日收益率之差

信息比率：等于基金相對于指數獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益

51.基金管理公司的分析1.股東背景，股權結構和注冊資本2.資產管理經驗

3.人力資源優勢4.銷售渠道優勢5.投資決策流程與內部風險控制6.有無違規歷史及受中國證監會處罰的情況

52.基金投資風格分析：1.持倉風格2.持股風格3.行業配置風格

53.基金產品風險評價的方法：1.基金招募說明書所明示的投資方向，投資范圍，投資比例

2.基金的歷史規模和持倉比例

3.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

4.基金成立以來有無違規行為發生

簡單的基金產品風險評價可以分為三個等級：高，中，低風險等級

54.基金份額持有人的地位和作用：享有基金信息的知情權，表決權，收益權

基金份額持有人是基金一切活動的中心

55.基金份額持有人的權利：包括對基金收益的享有權，對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

56.基金份額持有人的義務：1.遵守基金合同2.繳納基金認購款項及規定費用

3.承擔基金虧損或終止的有限責任

4.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

5.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

6.在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律，法規的有關規定

7法律，法規及基金契約規定的其他義務

57.基金管理公司的資格管理：1.基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣2.其主要股東指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，注冊資本不低于3億元人民幣，持續經營3個以上完整的會計年度

58.《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有以下行為：見課本102頁共5點

59.基金管理人的作用：起著核心作用，基金管理人負責基金募集與管理的其他事務性工作，基金份額的注冊登記，基金資產的會計核算，基金的分紅派息，持有人大會的召集，基金服務機構的選擇。嚴禁利益沖突與利益輸送。

60.基金管理公司的主要業務：1.基金的募集與銷售2.投資管理3.受托資產管理業務

4.基金運營5.投資咨詢服務業務

61.基金管理公司的治理準則：遵循基金份額持有人利益優先是公司治理遵循的基本原則

基金管理公司的獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會人數的三分之一

62.基金管理公司的內部控制制度：指公司為防范金融風險，保護資產的安全與完整，促進各項經營活動的有效實施而制定的各項業務操作程序，管理與控制措施的總稱。

包括：1.公司內部控制大綱2.基本管理制度3.部門業務規章4業務操作手冊

63.內部控制的基本原則：1.健全性原則2.有效性原則3.獨立性原則

64.(多選)基金托管人的資格管理條件：1.凈資產和資本充足率符合有關規定2.設有專門的基金托管部門3.取得基金叢業資格的專職人員達到法定人數4.有安全保管基金財產的條件5.有安全高效的清算，交割系統6.有符合要求的營業場所，安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施7.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度8.法律，行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構，國務院銀行業監督管理機構規定睥其他條件。

65.基金資產托管業務包括：1.資產保管2.資金清算3.資產核算4.投資運作監督

66.我國開放式基金的銷售體系以商業銀行代銷，證券公司代銷和基金管理公司直銷為主。

67.公司及其主要分支機構負責基金代銷業務的部門取得基金從業資格的人員不少于該部門員工人數的二分之一，部門的管理人員已取得基金叢業資格，熟悉基金代銷業務，并具備從事2年以上基金業務或者5年以上證券，金融業務的工作經歷。

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（責任編輯：中大編輯）