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五、ETF份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

在代辦券商處。

（二）申購和贖回的時間

（一）申購、贖回的開始時間

在折算日之后可以開始辦理申購。

基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回。

（二）開放日及開放時間

（三）申購和贖回的數額限制

目前，我國ETF最小申購、贖回的單位為100萬份。

（四）申購和贖回的原則

1、采取份額申購、份額贖回的方式。

2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。

3、申請提交后不得撤消。

（五）申購和贖回的程序

1、申購、贖回申請的提出

在開放日提出申請。

2、申購、贖回申請的確認與通知。

在申請受理當日基金確認。

3、申購、贖回的清算交收與登記

在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。

（六）申購、贖回的對價、費用及價格

申購對價是指投資者購買基金份額應交付的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價。

贖回對價是指基金管理人應交付給投資者的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價

費用：可以按0.5%的標準收取。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。

（七） 申購、贖回清單

1、申購、贖回清單的內容

2、組合證券相關內容

3、現金替代相關內容

現金替代分為三種類型：

（1） 禁止現金替代：不允許使用現金。

（2） 可以現金替代：允許全部或部分替代，

（3） 必須現金替代。

4、預估現金部分相關內容（請同學們自己學習）

5、現金差額相關內容（請同學們自己學習）

（八）暫停申購、贖回的情形（考點，常以多項選擇題目出現）

1、 不可以抗力

2、 交易所臨時停市。

3、 代理券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回。

4、 其他情況

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（責任編輯：中大編輯）

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