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 第一章證券投資基金概述

第二節 證券投資基金的參與主體

基金的參與主體分為基金當事人、（基金市場）服務機構、監管機構和自律機構三大類。（常以多項選 擇題目出現）

一、證券投資基金當事人（常以多項選擇題出現）

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。

2、基金份額持有人享有的權利（請同學們仔細閱讀，此處常成為考點，也是難點）

（二）基金管理人

1、基金管理人的主要職責：按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎 上位基金投資者爭取最大的投資收益。

2、基金管理人在基金運作中具有核心作用。

3、在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

（三）基金托管人

1、基金托管人的職責：基金資產保管、基金資產清算、會計復核以及對基金投資運作的監督

2、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

二、證券投資基金市場服務機構

包括：基金銷售機構、登記注冊機構、律師和會計師事務所、基金投資咨詢公司、基金評級機構。

三、基金的行政監管和自律管理（本點與2006年教材有變化，請同學們注意）

（一）基金監管機構（中國證監會）

（二）證券交易所

（三）基金行業自律組織（基金同業協會）

四、證券投資基金運作關系圖

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（責任編輯：中大編輯）

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