附件2：

《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》起草說明

為落實《證券投資基金法》《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求，加強基金從業(yè)人員自律管理，促進基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)起草了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》(以下簡稱《管理規(guī)則》)。現(xiàn)將起草情況說明如下：

一、起草背景

《證券投資基金法》規(guī)定“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”，并規(guī)定基金業(yè)協(xié)會履行“制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)”職責(zé)。協(xié)會根據(jù)上述法律要求和中國證監(jiān)會的規(guī)定，組織開展基金從業(yè)資格考試、基金從業(yè)人員資質(zhì)管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

隨著基金行業(yè)日益發(fā)展壯大，基金行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員數(shù)量持續(xù)增長，加強基金從業(yè)人員資格管理和規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為面臨諸多挑戰(zhàn)，協(xié)會成立以來先后制定發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實施有關(guān)事項的通知》《關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理的通知》等自律規(guī)則。為進一步規(guī)范從業(yè)人員資格管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，有必要結(jié)合行業(yè)實際，在充分整合吸收過往資格管理相關(guān)碎片式規(guī)則的基礎(chǔ)上，制定統(tǒng)一的資格管理類基本規(guī)則對基金從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范，進一步完善協(xié)會自律管理規(guī)則體系。

二、《管理規(guī)則》主要內(nèi)容

根據(jù)《證券投資基金法》對機構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)義務(wù)的要求，隨著行業(yè)的不斷發(fā)展，業(yè)務(wù)及從業(yè)人員逐步由機構(gòu)監(jiān)管向業(yè)務(wù)功能監(jiān)管轉(zhuǎn)變，《管理規(guī)則》強調(diào)從業(yè)人員的信義義務(wù)責(zé)任，加強對基金從業(yè)人員職業(yè)道德及行為規(guī)范的自律管理，明確機構(gòu)履行從業(yè)人員資格管理主體責(zé)任，引導(dǎo)機構(gòu)及從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及執(zhí)業(yè)行為準則，恪守職業(yè)道德，提高專業(yè)素質(zhì)，防范道德風(fēng)險，形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

《管理規(guī)則》分為總則、從業(yè)資格取得、基金行業(yè)機構(gòu)的管理責(zé)任、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、自律管理、附則六章，共四十二條，主要內(nèi)容包括：

(一)明確從業(yè)資格管理的具體范圍

機構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、經(jīng)協(xié)會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務(wù)機構(gòu)等，實現(xiàn)了對從事基金業(yè)務(wù)活動的經(jīng)營機構(gòu)全覆蓋。人員范圍則根據(jù)不同機構(gòu)類型中從事基金業(yè)務(wù)活動的具體崗位進行了詳細列舉，并以兜底條款銜接未來因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。

(二)規(guī)定從業(yè)資格取得的注冊條件

注冊從業(yè)資格的人員需要具備品行良好，具有良好的職業(yè)道德;通過從業(yè)資格考試;已被機構(gòu)聘用;最近三年未因犯罪被判處刑罰;不存在《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形;最近五年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格;未被金融監(jiān)管部門或者行業(yè)自律組織采取禁入措施，或者執(zhí)行期已屆滿;法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。根據(jù)國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)章授權(quán)，對可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形作出了規(guī)定。同時申請人通過協(xié)會組織的專項培訓(xùn)并認定合格的，自合格之日起兩年內(nèi)，視同臨時具備從業(yè)資格注冊有關(guān)條件。

(三)梳理從業(yè)資格管理內(nèi)容，督促機構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任

從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠信信息管理和從業(yè)資格注銷等內(nèi)容。機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員資格管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，充分履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。

(四)強調(diào)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

強調(diào)從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)堅持遵守忠實、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當(dāng)性、公平競業(yè)以及保密義務(wù)。特別是應(yīng)當(dāng)自覺維護個人職業(yè)聲譽以及所在機構(gòu)和行業(yè)的聲譽，踐行社會公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競爭，廉潔從業(yè)。

(五)落實協(xié)會自律管理職責(zé)

《管理規(guī)則》規(guī)定了協(xié)會對機構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實施情況進行檢查的職能。明確了機構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀被有關(guān)機構(gòu)調(diào)查或檢查的，協(xié)會可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項。針對機構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會可以對機構(gòu)及從業(yè)人員采取紀律處分。

三、《管理規(guī)則》配套規(guī)則

由于《管理規(guī)則》適用的機構(gòu)范圍和人員范圍覆蓋面廣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，《管理規(guī)則》在承接和吸收過往問題解答、通知等碎片式自律規(guī)則，既要對不同機構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型的從業(yè)人員注冊條件做出原則性規(guī)定，也要保留一部分較為復(fù)雜的特殊認可情形，同時，注冊適用的考試科目組合和各類特殊認可情形等內(nèi)容相對瑣碎，與《管理規(guī)則》的定位不一致，不適宜全部在其中進行規(guī)定，因此，協(xié)會配合《管理規(guī)則》制定了《關(guān)于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項的規(guī)定》。一是將從業(yè)資格注冊適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務(wù)類型進行了對應(yīng)。二是根據(jù)國家有關(guān)政策及安排、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定對從業(yè)資格注冊協(xié)會規(guī)定的認可情形進行了明確。三是對有關(guān)其他考試成績認可的安排進行了規(guī)定。

下一步，協(xié)會將圍繞從業(yè)人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓(xùn)管理相關(guān)的自律規(guī)則，進一步完善從業(yè)人員資格管理自律規(guī)則體系，提升從業(yè)人員資格管理的規(guī)范水平，促進基金行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

（責(zé)任編輯：gx）

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