1、下列選項中，不屬于基金公司內部控制制度的原則是()。

A. 成本效益原則

B. 健全性原則

C. 適用性原則

D. 有效性原則

正確答案：C

解析：內部控制的五原則為：健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益。

2、基金注冊登記機構的主要職責包括()。Ⅰ基金份額登記Ⅱ基金發放紅利Ⅲ基金估值核算Ⅳ基金投資交割

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅰ

正確答案：A

解析：登記機構職責為建立賬戶、份額登記、確認交易、發放紅利、保管名冊及其他職責

3、關于基金從業人員職業道德中“忠誠盡責”的內涵，以下說法()項是正確的。I.忠誠盡責包括廉潔公正;II.對企業忠誠，實際上就是對職業的忠誠;III.堅持公正履職，對監管機構不合理的監管意見可以暫不執行

A. I、II

B. I、II、III

C. I、III

D. II、III

正確答案：B

解析：基金從業人員在執業活動中，做到公私分明和廉潔自律，不損害所在機構的利益;保持獨立的地位，不受各種因素的干擾，客觀公正地履行職責，不損害基金行業的形象。

4、以下屬于基金管理人信息披露義務的是()。I.在指定報刊上披露年度、半年度報告摘要;II.當發生對基金份額持有人權益或基金合同重大影響的事件時，應在2日內編制并披露;III.將更新的招募說明書登載在網站上;IV.每日應當公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值

A. I、II

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. II、III、IV

正確答案：B

解析：基金管理人至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

5、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。

A. 對基金產品的風險等級進行設置

B. 對基金管理人進行審慎調查

C. 對基金投資人風險承受能力進行調查

D. 對基金投資人和基金公司進行合理匹配

正確答案：D

解析：應該是對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

6、投資人申購基金的行為生效后，才能享有基金份額持有人的權利，以下說法中正確的是()。

A. 基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效

B. 投資人交付申購款項，申購生效

C. 投資人受到基金管理公司發送的申購成功的通知時，申購生效

D. 投資人填寫申購申請表并簽字，申購生效

正確答案：A

解析：基金份額登記機構確認后申購生效

7、關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是()。

A. 基金管理人可以根據情況調整申贖費率

B. 申購費用由申購人承擔，不列入基金資產

C. 贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產

D. 銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產計提

正確答案：D

解析：基金管理人可以從開放式基金財產中計提一定比例的銷售服務費，用于基金的持續銷售和給基金份額持有人提供服務。

8、關于私募基金的備案，以下表述錯誤的是()。

A. 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶

B. 私募基金備案材料包括私募基金的名稱、資本規模、投資者等基本信息

C. 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據中國證券投資基金業協會的要求及時補正

D. 私募基金管理人應當在私募基金開始募集前，向中國證券投資基金業協會報送基金相關材料

正確答案：D

解析：依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業協會備案。

9、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是()。I未知價原則;II已知價原則;III份額申購、份額贖回原則;IV金額申購、份額贖回原則

A. I、III

B. I、IV

C. II、III

D. II、IV

正確答案：B

解析：股票、債券型開放式基金申購贖回原則為：未知價原則;金額申購、份額贖回原則。

10、下列關于FOF基金運作規范表述錯誤的是()。

A. FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的30%

B. 不允許FOF持有分級基金等具有衍生品性質產品

C. 除ETF聯接基金外，被FOF投資的公募基金運作期限不少于1年

D. FOF基金投資于自身托管的其他基金不雙重收取手續費

正確答案：A

解析：FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的20%。

11、以下不屬于基金與其他金融工具比較的差異是()。

A. 反映的經濟關系不同

B. 所籌集資金的投向不同

C. 投資收益風險大小不同

D. 投資主體不同

正確答案：D

解析：基金與其他金融工具比較的差異：1反映的經濟關系不同;2所籌資金投向不同;3投資收益風險大小不同。

12、以下不屬于資產管理產品的是()。

A. 保險資產管理計劃

B. 集合信托計劃

C. 私募股權投資基金

D. 銀行大額存單質押融資

正確答案：D

13、以下選項中，不屬于托管協議的重要信息的是()。

A. 估值差錯的處理流程

B. 管理人和托管人之間的相互監督和核查

C. 基金發售、交易、申購、贖回的程序、時間地點和費用

D. 托管人賬戶的開立

正確答案：C

解析：重要信息主要是：管理人與托管人相互監督核查;協議當事人權責約定中有關持有人權益的重要事項。

14、基金管理人的合規管理部門實施的合規風險評估和測試，包括()。I.通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試;II.詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應的調查;III.合規性測試結果通過合規風險報告路線向上報告.IV.所有合規性測試結果最終需要報告中國證監會派出機構

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. II、III、IV

正確答案：A

解析：合規風險評估和測試包括通過現場審核對各項政策和程序的合規性進行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進行相應的調查，合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。

15、目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括()。

A. 管理人自建和委托登記機構的混合模式

B. 基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式

C. 委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式

D. 委托中國證券登記結算有限責任公司作為登記機構的“外置“模式

正確答案：C

解析：委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式不存在。

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