2019年基金從業《證券投資基金基礎知識》新大綱共14章，各章分值占比和重點內容總結好了!
該科目有不少涉及會計方面的概念、公式，要求理解應用，考試難度在于計算題的理解和應用。重點章節包括第8章固定收益投資;第9章衍生工具;第12章投資組合管理等。
各章內容 | 分值占比 | 重點總結 |
第6章.投資管理基礎 | 5% | 資產負債表、利潤表和現金流量表提供的信息和作用 資產、負債和權益的概念和應用 利潤和現金流的概念和應用 流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率 衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率(ROS)、資產收益率(ROA)、權益報酬率(ROE) 杜邦分析法 貨幣的時間價值的概念、時間和貼現率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用 名義利率和實際利率的概念和應用 單利和復利的概念和應用 即期利率和遠期利率的概念和應用 平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用 |
第7章.權益投資 | 5% | 債權資本和權益資本在投票權和清償順序等方面的區別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理) 可轉債的定義、特征和基本要素 不同種類權益資產的風險收益特征 |
第8章.固定收益投資 | 10% | 不同債券違約時的受償順序及投資債券的風險 債券當期收益率和到期收益率的區別以及與債券價格的關系 利率的期限結構和信用利差的概念和應用 債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應用 常用的貨幣市場工具的概念和特點 |
第9章.衍生工具 | 10% | 衍生品合約的概念和特點 期貨和遠期的市場作用 |
第10章.另類投資 | 5% | 另類投資的主要類型、優勢和局限 |
第11章.投資者需求與投資管理流程 | 5% | 個人投資者與機構投資者的特征 不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以及投資政策說明書包含的主要內容 基金公司投資管理部門設置和基金公司投資流程 |
第12章.投資組合管理 | 15% | 資產收益率的期望、方差、協方差、標準差等的概念、計算和應用 資產收益相關性的概念、計算和應用 系統性風險和非系統性風險的概念 主動投資和被動投資的概念、方法和區別 戰略資產配置和戰術資產配置的概念和應用 股票投資組合和債券投資組合的構建要點 |
第13章.投資交易管理 | 5% | 最佳執行的概念和交易成本的組成 基金公司投資交易流程 |
第14章.投資風險的管理與控制 | 5% | 市場風險、信用風險和流動性風險的概念及其管理方法 貝塔系數和波動率的概念、計算方法、應用和局限性 股票型基金與混合型基金的風險管理方法 債券型基金的風險管理方法 貨幣市場基金的風險管理方法 |
第15章.基金業績評價 | 15% | 投資業績評價的目的、原則和應該考慮的因素 衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法 風險調整后收益的主要指標的定義、計算方法和應用 |
第17章.基金的投資交易與結算 | 5% | 場內證券結算的原則 場內證券結算的方式 銀行間債券市場的交易制度 銀行間債券結算類型和方式 |
第18章.基金估值、費用與會計核算 | 5% | 基金資產估值的概念和應用 基金資產估值的法律依據、重要性和需要考慮的因素 基金資產估值的責任主體 基金資產估值的估值程序及基本原則 基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式 基金會計核算的特點及主要內容 基金財務報告分析的主要內容 |
第19章.基金的利潤分配與稅收 | 5% | 基金利潤來源及相關財務指標的主要內容 基金分紅的不同方式及利潤分配對基金份額凈值的影響 貨幣市場基金利潤分配的特殊規定 基金投資活動中涉及的稅收項目 投資者投資基金涉及的稅收項目 |
第27章.基金國際化的發展概況 | 5% | QFII、RQFII、QDII的概念、規則和發展概況 |
復習證券投資基金，切忌死記硬背，以理解為主，考查內容大多是大綱中的考點和考點的變形。
編輯推薦：
2019新版：《基金從業資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比
（責任編輯：）
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