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第四章 模擬試題

一、單項選擇題

1、基金管理公司的獨立董事不少于( )。

A、2人;B、5人;C、3人;D、4人

2、基金管理公司治理結構中不包括( )

A、董事會;B、監事會;C、股東會;D、消費者

3、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )

A、2億元;B、3億元;C、4億元;D、1億元

二、多項選擇題

1、基金管理公司的的發起人可以是( )

A、商業銀行;B、保險公司;C、證券公司;D、信托投資公司

2、基金管理公司內部控制的原則( )

A、健全性原則;B、有效性原則;C、獨立性原則;D、成本效益原則

三、判斷題

1、基金管理公司的發起人的實收資本不少于4億元。(F)

2、基金管理公司的獨立董事人數占董事會的比例不得低于1/4。(F)

[證券投資基金]第5章 基金托管人

本章分7節

第一節 基金托管人概述

一、基金托管人及基金托管業務

1、基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

2、基金托管是指基金托管人依據法律法規的規定，履行安全保管基金資產等相關職責的行為。

3、基金托管人收取一定的托管費。

二、基金托管人在基金運作中的作用

關鍵在于有利于保障基金資產的安全，保護基金持有人的利益。

三、基金托管人的市場準入(共8條，需要重點掌握)

四、基金托管人的職責(共11條，需要重點掌握)

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（責任編輯：中大編輯）

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