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基金從業(yè)資格考試輔導：證券市場基礎知識講義

第七節(jié) 基金份額的登記

一、開放式基金份額登記的概念

開放式基金份額登記：投資者認購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。

二、我國開放式基金登記機構(gòu)及其職責

我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

代辦登記業(yè)務機構(gòu)可接受基金管理人的委托，開辦下列業(yè)務：建立并管理投資者基金份額賬戶，負責基金份額登記，確認基金交易，代理發(fā)放紅利，建立并保管基金投資者名冊，基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

登記體系模式：基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式、委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式，以上兩種情況兼有的“混合模式”

三、基金登記流程

T日，投資者的申購(認購)、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部。由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至登記機構(gòu)。

登記機構(gòu)于T+1日根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購(認購)、贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購(認購)、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)。各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點。

同時，登記機構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

四、申購(認購)、贖回資金清算流程

投資者 代銷機構(gòu) 代銷機構(gòu) 登記機構(gòu) 基金

資金 網(wǎng)點資金 資金清算 資金清算 托管銀行

賬戶 清算 總賬 賬戶 賬戶

資金的匯劃要落后于投資者的申購(認購)、贖回申請。

有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回的有效性進行確認。申購(認購)款應于5日內(nèi)到達基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達投資者資金賬戶。

我國各基金申購(認購)、贖回的資金和申購(認購)款一般在T+2日到達基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日內(nèi)從基金銀行存款賬戶劃出。

貨幣市場基金：一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。

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（責任編輯：中大編輯）

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