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根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為

(　)內(nèi)。

A.一個月

B.二個月

C.三個月

D.四個月

封閉式基金募集不成功，(　)必須承擔(dān)基

金募集費(fèi)用。

A.基金發(fā)起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

《證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金管理人

應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行基金

募集。超過六個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生

實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備

案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)重新提交申請。

A.3

B.9

C.12

D.6

《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式

基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的1%。

B

封閉式基金的報(bào)價單位是 ( )

A.每份基金價格

B.每10份基金價格

C.每100份基金價格

D.每1000份基金價格

我國封閉式基金份額的發(fā)售價格一般采用1

元基金份額面值加計(jì)0.02元發(fā)售費(fèi)用的方

式加以確定。

B

開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)

( )但最長不得超過3個月。

A.不對外辦理基金業(yè)務(wù)

B.不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C.只辦理贖回，不接受申購

D.只接受申購，不辦理贖回

下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購步驟(　)。

A.開戶

B.確認(rèn)

C.贖回

D.認(rèn)購

申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括

( )等。

A.基金申請報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書草案

根據(jù)我國證券交易所規(guī)定，封閉式基金交易

委托實(shí)行( )優(yōu)先原則。

A.價格

B.數(shù)量

C.時間

D.個人投資人

關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的是

( )

A.封閉式基金的交易遵從¡°價格優(yōu)先、時間優(yōu)先¡±的原則

B.每份基金的申報(bào)價格最小變動單位為O.001元人民幣

C.封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式

D.封閉式基金價格漲跌幅限制比例為20%

目前我國的開放式基金的認(rèn)購渠道主要包括

( )

A.證券公司

B.基金管理公司的直銷中心

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集

程序相似，也要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備

案、公告五個步驟。

A

轉(zhuǎn)托管在(　)進(jìn)行申報(bào)。

A.轉(zhuǎn)出方

B.轉(zhuǎn)入方

C.轉(zhuǎn)出方或轉(zhuǎn)入方

D.轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方

下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額

贖回的是 ( )

A.開放式證券投資基金單個開放日，基金

凈贖回申請超過基金總份額的10%

B.開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日只

有贖回申請沒有申購申請

C.單筆贖回單位超過1億

D.當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過2億

買入與賣出封閉式基金份額，對于申報(bào)數(shù)量

要求描述準(zhǔn)確的是 ( )

A.為100份或其整數(shù)倍

B.為1000份或其整數(shù)倍

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份

D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

判斷正誤：開放式基金的申購、贖回全部采

用“未知價”進(jìn)行。

B

貨幣市場基金采用已知價法。

開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過 ( )

A.3%

B.2.5%

C.10%

D.5%

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