為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!

判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資

者的利益發(fā)生沖突的時(shí)候，從保護(hù)本公司員

工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益

為先。

B

判斷正誤：在我國(guó)，基金管理人只能由依法

設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

A

依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管

理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事

項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、

基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)備案。

A

( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.投資運(yùn)作管理業(yè)務(wù)

B.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

基金管理公司中獨(dú)立董事的人數(shù)限制是(　)。

A.獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于3人

B.獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

C. 獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于3人或者董事會(huì)人數(shù)的1/3

D. 獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于3人并且董事會(huì)人數(shù)的1/3

依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法

募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，

其他任何機(jī)構(gòu)不得在證券交易所從事基金的

募集活動(dòng)，但以其他的方式和渠道募集基金

不在此規(guī)定之內(nèi)。

B

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的

原則的是(　)。

A.有效性原則

B.獨(dú)立性原則

C.成本效益原則

D.考察性原則

商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)(　)

審查批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

基金管理公司的主要業(yè)務(wù)為 ( )

A.基金宣傳

B.投資管理業(yè)務(wù)

C.基金行政業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為

( )

A.1000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.2億

判斷正誤：基金托管人的首要職責(zé)是運(yùn)作基

金投資活動(dòng)。

B

是保證基金資產(chǎn)的安全。

以開(kāi)放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的

順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程

主要有( )

A.簽署基金合同

B.基金募集

C.基金運(yùn)作

D.基金終止

開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理

人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A

依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理

公司，主要股東注冊(cè)資本不低于( )億元人

民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

基金管理公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是募集與管理基

金。

A

根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)符合以下要求 ( )

A.基金管理公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以基金份額持有人利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則

B.公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡;各自能夠按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金契約的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)

C.實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

判斷正誤：基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)

作的監(jiān)督中，對(duì)于場(chǎng)外交易主要是通過(guò)技術(shù)

系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督。

B

場(chǎng)內(nèi)交易主要是通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督，場(chǎng)

外交易通過(guò)人工手段。

基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求

( )應(yīng)當(dāng)相分離。

A.持有人資產(chǎn)

B.托管人托管的基金資產(chǎn)

C.托管人的自有資產(chǎn)

D.托管人托管的其他資產(chǎn)

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